2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月17日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据()的有关规定，制定《金融期货投资者适当性制度操作指引》。【单选题】

A.《期货交易条例》

B.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

C.《金融期货投资者适当性制度实施办法试行》

D.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》

2、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。【单选题】

A.指定下单人

B.结算单确认人

C.资金调拨人

D.高级管理人员

3、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行()管理。【单选题】

A.统一

B.分级

C.独立

D.留痕

4、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有()。【多选题】

A.以个人名义代理客户从事期货交易

B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易

C.给客户提供期货交易方面的信息

D.挪用客户的期货保证金

5、期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的()。【多选题】

A.专业知识

B.技能

C.职业道德

D.投资技巧

6、申请期货公司经理层人员的任职资格，应当()。【多选题】

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有相关学科教学、研究的高级职称

7、申请从事期货投资咨询业务资格，应当具备的条件有()。【多选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币5000万元

B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

8、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。()【判断题】

A.正确

B.错误

9、自《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》施行之日起，证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计划。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、期货公司的经纪人为了稳定客户资源，经常担当客户的投资顾问。经纪人甲和客户乙关系很好，而乙对行情的分析判断不是很有把握，于是委托甲为其下达指令和资金调拨，并且声称盈亏都与甲无关。某日甲对行情判断失误，造成乙100万元的损失，乙声称亏损是由甲所导致，自己并没有下达相关交易指令，要求甲赔偿100万元的损失。下列说法正确的是()。【客观案例题】

A.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失承担主要赔偿责任

B.赔偿额不超过损失的60%

C.赔偿额不超过损失的50%

D.经纪人不能成为客户的指令下达人或资金调拨人，属于全权委托，对交易产生的损失期货公司承担主要赔偿责任

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第一条为落实金融期货投资者适当性制度，规范期货公司业务操作，根据中国金融期货交易所(以下简称交易所)《金融期货投资者适当性制度实施办法》的有关规定，制定本指引。

2、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。

3、正确答案：A

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

4、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》十二条。期货公司的从业人员不得：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。(二)进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产。(四)中国证监会禁止的其他行为。

5、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条。从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

6、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

7、正确答案：B、C

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

8、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十三条会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

9、正确答案：B

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十二条过渡期自本办法实施之日起至2020年12月31日。过渡期内，证券期货经营机构应当自行制定整改计划，有序压缩不符合本办法规定的资产管理计划规模；对于不符合本办法规定的存量资产管理计划，其持有资产未到期的，证券期货经营机构可以设立老产品对接，或者予以展期。过渡期结束后，证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计划。

10、正确答案：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

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