2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月18日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

单选题

1、一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括()。

A.公司是否独立运作

B.公司员工工资是否符合规定

C.公平交易制度建设及执行情况

D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

2、人们习惯将()年以前设立的基金称为老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

3、根据()的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。

A.基金存续期

B.法律形式

C.基金规模

D.投资理念

4、下列关于道德与法律区别的说法中，错误的是()。

A.道德可以是成文的，也可以是不成文的

B.道德的权利义务不对等

C.法律的调整范围比道德的范围广

D.法律的调整手段比道德少

5、目前，证券投资基金的主流产品是()。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.公募基金

D.私募基金

6、下列关于基金职业道德修养的说法中，错误的是()。

A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德

B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径

C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念

D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容

7、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向()申请注册。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券业协会

D.中国保监会

8、下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()。

A.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格

C.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动

D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度

9、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是()。

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

10、基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括()。

A.建立内部控制制度

B.设置内部控制机构

C.营造内部控制环境

D.执行内部控制制度

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参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：B选项：公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。

2、正确答案：C

答案解析：相对于1998年《暂行办法》实施以后发展起来的新的证券投资基金，人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”，故本题选择C选项。

3、正确答案：B

答案解析：根据法律形式的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金，故本题选择B选项。

4、正确答案：C

答案解析：一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛；道德可以是成文的，也可以是不成文的；道德的权利义务不对等；法律的调整手段比道德少。

5、正确答案：B

答案解析：20世纪80年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。

6、正确答案：D

答案解析：基金职业道德规范是基金职业道德修养的具体内容。故D项错误；树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德；积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径；基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念。

7、正确答案：B

答案解析：基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。

8、正确答案：C

答案解析：C项，从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

9、正确答案：D

答案解析：基金管理人制定内部控制制度一般应当遵循的原则有：①合法、合规性原则；②全面性原则；③审慎性原则；④适时性原则。

10、正确答案：C

答案解析：一般来说，基金管理人内部控制机制建设应在以下四个方面加强：①在设置内部控制机构上；②在建立内部控制制度上；③在执行内部控制制度上；④在监督内部控制上。

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