2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(12月22日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

1、任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场()。【单选题】

A.不受欢迎者

B.行为可疑者

C.禁止进入者

D.秩序扰乱者

2、期货公司办理下列()事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。【多选题】

A.变更注册资本且调整股权结构

B.合并、分立、停业、解散或者破产

C.新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

D.变更业务范围

3、期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、期货投资者保障基金的启动资金由期货公司的风险准备金按照一定比例缴纳形成的。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。()【判断题】

A.正确

B.错误

6、根据证监会的规定，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保，实际上这对客户和证券公司来说，是一种双赢的方法。()【判断题】

A.正确

B.错误

7、期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请民间仲裁委员会进行调解。()【判断题】

A.正确

B.错误

8、公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。【判断题】

A.正确

B.错误

9、个人客户办理期货开户手续，既可以本人亲自办理，也可以委托代理人代为办理。()【判断题】

A.正确

B.错误

10、期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零。()【判断题】

A.正确

B.错误

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编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总(12月)

参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易管理条例》第七十七条任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

2、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更业务范围；(三)变更注册资本且调整股权结构；(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(三)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

3、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第二十条期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

4、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

5、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第三十一条每位理事只能接受一位理事的委托。

6、正确答案：B

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保。

7、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条：期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

8、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

9、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：(一)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。

10、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十一条期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明的项目评分为零。

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