2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（12月26日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

单选题

1、下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是()。

A.私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整

B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，应当设置在线特定对象确定程序

C.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金

D.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。

2、ETF份额的申购、赎回采用()的方式。

A.金额申购，份额赎回

B.份额申购，金额赎回

C.份额申购，份额赎回

D.金额申购，金额赎回

3、基金高效监管的保证不包括()。

A.规范的监管程序

B.科学的监管技术

C.现代化的监管手段

D.过度的市场干预

4、负责基金销售业务的管理人员应()。

A.有相关的基金从业经验

B.具有大学本科以上学历

C.在6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.取得基金从业资格

5、下列关于基金分类意义的表述中，错误的是()。

A.有助于投资者做出正确的投资选择

B.使得基金业绩比较更公平合理

C.基金资产评估是基金评级的基础

D.有助于实施更有效的分类监管

6、1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》；《证券法》

B.《证券法》；《投资公司法》

C.《证券交易法》；《投资顾问法》

D.《投资公司法》；《投资顾问法》

7、基金销售市场细分的原则中，()是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。

A.可测原则

B.易入原则

C.识别原则

D.成长原则

8、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时，托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书，并报中国证监会及其派出机构备案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

9、()是金融市场上主要的资金供应者。

A.政府

B.非金融机构

C.居民

D.金融机构

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编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。

2、正确答案：C

答案解析：ETF份额的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式。

3、正确答案：D

答案解析：高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管的有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。另外，在现代市场经济条件下，规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证。

4、正确答案：D

答案解析：负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

5、正确答案：C

答案解析：C项正确的表述是基金的分类是进行基金评级的基础；科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较，对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对于管理部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。

6、正确答案：D

答案解析：投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

7、正确答案：B

答案解析：易入原则是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的；可测原则是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标；识别原则是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性；成长原则是指细分市场在今后的一段时期内，市场规模会不断扩大，市场容量会稳步增长，并且有可能引申出更多的营销机会。

8、正确答案：A

答案解析：当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时，例如，基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动、该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%、托管人召集基金份额持有人大会、托管人的法定名称或住所发生变更、发生涉及托管业务的诉讼、托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚等，托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会及地方监管局备案。

9、正确答案：C

答案解析：居民是金融市场上主要的资金供给者。居民投资者是金融市场供求均衡的重要力量。

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