2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(12月27日)
编辑推荐:2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总
参考答案及解析
1、正确答案:C
2、正确答案:A
3、正确答案:A
答案解析:分级基金又叫“结构型基金”,是指在一个投资组合下,通过对基金收益或净资产的分解,形成两级(或多级)风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。
4、正确答案:A
答案解析:2004年8月,中国证监会和中国人民银行颁布了《货币市场基金管理暂行规定》,对货币市场基金的募集、申购、赎回、投资、信息披露等活动作了规定。
5、正确答案:A
答案解析:系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
6、正确答案:B
答案解析:B选项应该是有效落实合规考核机制。基金管理人加强合规文化建设,应当努力的方面:基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视;积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育;加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享;有效落实合规考核机制。
7、正确答案:C
答案解析:交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外,也将通过证券交易所的行情发布系统于次1交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。
8、正确答案:D
答案解析:人们在投资股票时,一般会根据上市公司的基本面,如财务状况、产品的市场竞争力、盈利预期等方面的信息对股票价格高低的合理性作出判断,但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判。换而言之,对基金份额净值高低进行合理与否的判断是没有意义的,因为基金份额净值是由其持有的证券价格复合而成的,故本题答案为D项;股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险;非上市股票基金每一交易日只有一个价格;股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险。
9、正确答案:C
答案解析:A项,基金公司应建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;B项,基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报证券监督管理机构核准;D项,基金交易应实行集中交易制度,将投资管理职能和交易执行职能相隔离,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
10、正确答案:A
答案解析:QDII是合格境内机构投资者英文的首字母缩写。QDII是在我国人民币没有实现自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性制度安排。
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