当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格备考资料 > 2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券公司流动性风险管理

2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券公司流动性风险管理

更新时间:2019-02-20 11:10:26 来源:环球网校 浏览65收藏6

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券公司流动性风险管理”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

(一)概念【资金、时间、成本】

流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

(二)遵循原则

(三)证券公司流动性风险管理的组织架构及职责

董事会

(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案,确保其有效落实;对其进行监督,及时分析原因,并根据董事会的授权进行处理。

(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。

(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。

(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

(7)风险管理的其他职责。

证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。

首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

风险管理部门

在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作,监测、评估、报告公司整体风险水平,并为业务决策提供风险管理建议,协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。

各业务部门、分支机构和子公司

负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。

 

证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉尽责、审慎防范、及时报告的责任。

全面性原则

证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司,包含所有表内外和境内外业务,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

审慎性原则

证券公司应对流动性风险管理各个环节进行严谨、审慎判断,保障公司流动性的安全。

预见性原则

证券公司应加强资金来源、资金运用规模及期限结构变化方面的预测分析,合理预见各种可能出现的风险,协调公司表内外各项业务发展。

承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

(四)证券公司流动性风险限额管理及融资管理

证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。

建立并完善融资策略

(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。

(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理,适当设置集中度限额。

(3)加强融资渠道管理,积极维护与主要融资交易对手的关系,保持在市场上的适当活跃程度,并定期评估市场融资和资产变现能力。

(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况,评估市场流动性对公司融资能力的影响。

证券从业资格备考资料全部免费下载

  • 考试大纲
  • 备考计划   
  • 真题答案与解析
  • 易错练习
  • 精讲知识点
  • 考前冲刺提分   
点击领取资料

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

返回顶部