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2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券经营机构执行投资者适当性

更新时间:2019-02-21 10:24:10 来源:环球网校 浏览71收藏14

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摘要 环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券经营机构执行投资者适当性的基本原则”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:

经理层

确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;

确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作;

确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施;

建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;

充分了解风险水平及其管理状况等。

流动性风险管理部门

统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估;

负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;

监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况;

定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化;

组织开展流动性风险压力测试。

投资者利益优先原则

勤勉尽责原则

客观性原则

有效性原则

差异性原则

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