2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券经营机构执行投资者适当性
更新时间:2019-02-21 10:24:10
来源:环球网校
浏览
收藏
证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点:证券经营机构执行投资者适当性的基本原则”的新闻,为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下原则:
经理层 |
确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工; 确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作; 确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施; 建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制; 充分了解风险水平及其管理状况等。 |
流动性风险管理部门 |
统筹公司资金来源与融资管理,协调安排公司资金需求,监控优质流动性资产状况,组织流动性风险应急计划制定、演练和评估; 负责制定流动性风险管理策略、措施和流程; 监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况; 定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化; 组织开展流动性风险压力测试。 |
投资者利益优先原则
勤勉尽责原则
客观性原则
有效性原则
差异性原则
编辑推荐
最新资讯
- 2022年证券从业金融基础知识重点2022-06-27
- 2022年证券从业资格证资料大全2022-06-22
- 2022年证券从业资格考试重点整理2022-06-21
- 2022年证券从业资格考试备考资料2022-06-01
- 2022年证券从业资格考试数字汇总2022-05-30
- 2022年证券从业考试资料大全2022-05-24
- 2022年证券从业资格考试重难点2022-05-18
- 2022年证券从业资格考试罚款整理2022-05-12
- 2022年证券从业资格考试笔记2022-05-04
- 2022年证券从业考试资料最新版2022-04-29