2019监理工程师考试《理论与法规》教材讲义：第七章第一节

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第七章 建设工程监理工作内容和主要方式

第一节 建程监理工作设工内容

一、目标控制

(一)建设工程三大目标之间的关系

建设工程质量、造价、进度三大目标之向相互关联，共同形成一个整体。

1.三大目标之间的对立关系

2.三大目标之间的统一关系

【例】在建设工程实施过程中进行严格的质量控制，不仅可减少实施过程中的返工费用，而且可减少投入使用后的维修费用。这体现了建设工程质量目标和投资目标之间的( )。

A.对立关系

B.统一关系

C.对立统一关系

D.既不对立又不统一的关系

答案:B

(二)建设工程三大目标的确定与分解

1.建设工程总目标的分析论证

建设工程总目标是建设工程目标控制的基本前提，也是建设工程监理成功与否的重要判据。确定建设工程总目标，需要根据建设工程投资方及利益相关者需求，并结合建设工程本身及所处环境特点进行综合论证。

分析论证建设工程总目标，应遵循下列基本原则：

(1)确保建设工程质量目标符合工程建设强制性标准。

(2)定性分析与定量分析相结合。

(3)不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级。

总之，建设工程三大目标之间密切联系、相互制约，需要应用多目标决策、多级梯阶、动态规划等理论统筹考虑、分析论证，努力在“质量优、投资省、工期短”之间寻求最佳匹配。

2.建设工程总目标的逐级分解

【例】分析论证建设工程总目标，应遵循的基本原则有( )。

A.动态控制和主动控制相结合 B.慎重选择被删减设计标准的具体工程内容

C.定性分析与定量分析相结合 D.确保建设工程安全措施符合强制性标准

E.不同建设工程三大目标可具有不同的优先等级

答案:CE

【例】关于建设工程质量、进度和造价三大目标的说法，正确的是()。

A.应形成“自上而下层层展开、自上而下层层保证”的质量、进度和造价目标关系

B.应将建设工程总目标分解，为质量、进度和造价目标动态控制奠定基础

C.在不同的建设工程中质量、进度和造价目标，应具有相同的优先等级

D.质量、进度和造价目标之间相互制约，应使每一个目标均达到最优

【答案】B

(三)建设工程三大目标控制的任务和措施

1.三大目标动态控制过程

建设工程目标体系构建后，建设工程监理工作的关键在于动态控制PDCA (计划;执行;检查;纠偏)。为此，需要在建设工程实施过程中监测实施绩效，并将实施绩效与计划目标进行比较，采取有效措施纠正实施绩效与计划目标之间的偏差，力求使建设工程实现预定目标。

2. 三大目标控制任务

质量控制任务	通过采取有效措施，在满足工程造价和进度要求的前提下，实现预定的工程质量目标	项目监理机构在建设工程施工阶段质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、施工产出品(分项工程、分部工程、单位工程、单项工程等)进行全过程控制，以及对施工单位及其人员的资格、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准实现预定的施工质量目标	为完成施工阶段质量控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位做好施工现场准备工作，为施工单位提交合格的施工现场；审查确认施工总包单位及分包单位资格；检查工程材料、构配件、设备质量；检查施工机械和机具质量；审查施工组织设计和施工方案；检查施工单位的现场质量管理体系和管理环境；控制施工工艺过程质量；验收分部分项工程和隐蔽工程；处置工程质量问题、质量缺陷；协助处理工程质量事故；审核工程竣工图，组织工程预验收；参加工程竣工验收等
造价控制任务	通过采取有效措施，在满足工程质量和进度要求的前提下，力求使工程实际造价不超过预定造价目标	项目监理机构在建设工程施工阶段造价控制的主要任务是通过工程计量、工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘降低工程造价潜力等使工程实际费用支出不超过计划投资	为完成施工阶段造价控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：协助建设单位制定施工阶段资金使用计划，严格进行工程计量和付款控制，做到不多付、不少付、不重复付；严格控制工程变更，力求减少工程变更费用；研究确定预防费用索赔的措施，以避免、减少施工索赔；及时处理施工索赔，并协助建设单位进行反索赔；协助建设单位按期提交合格施工现场，保质、保量、适时、适地提供由建设单位负责提供的工程材料和设备；审核施工单位提交的工程结算文件等
进度控制任务	通过采取有效措施，在满足工程质量和造价要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期目标	项目监理机构在建设工程施工阶段进度控制的主要任务是通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位提交的进度计划、做好施工进度动态控制工作、协调各相关单位之间的关系、预防并处理好工期索赔，力求实际施工进度满足计划施工进度的要求	为完成施工阶段进度控制任务，项目监理机构需要做好以下工作：完善建设工程控制性进度计划；审查施工单位提交的施工进度计划；协助建设单位编制和实施由建设单位负责供应的材料和设备供应进度计划；组织进度协调会议，协调有关各方关系；跟踪检查实际施工进度；研究制定预防工期索赔的措施，做好工程延期审批工作等

【例】项目监理机构在施工阶段造价控制的主要任务有()。

A.预防并处理费用索赔

B.挖掘降低造价潜力

C.控制工程付款

D.控制工程变更费用

E.确定造价控制目标

答案：ABCD

【例】项目监理机构控制建设工程施工质量的任务有( )。

A.检查施工单位现场质量管理体系

B.处理工程质量事故

C.控制施工工艺过程质量

D.处置工程质量问题和质量缺陷

E.组织单位工程质量验收

【答案】ACD

3.三大目标控制措施

组织措施	是其他各类措施的前提和保障，包括：建立健全实施动态控制的组织机构、规章制度和人员，明确各级目标控制人员的任务和职责分工，改善建设工程目标控制的工作流程；建立建设工程目标控制工作考评机制，加强各单位(部门)之间的沟通协作；加强动态控制过程中的激励措施，调动和发挥员工实现建设工程目标的积极性和创造性等
技术措施	对各种技术数据进行审核、比较，需要对施工组织设计、施工方案等进行审查、论证等。在整个建设工程实施过程中，还需要采用工程网络计划技术、信息化技术等实施动态控制
经济措施	无论是对建设工程造价目标实施控制，还是对建设工程质量、进度目标实施控制，都离不开经济措施。经济措施不仅仅是审核工程量、工程款支付申请及工程结算报告，还需要编制和实施资金使用计划，对工程变更方案进行技术经济分析等。而且通过投资偏差分析和未完工程投资预测，可发现一些可能引起未完工程投资增加的潜在问题，从而便于以主动控制为出发点，采取有效措施加以预防
合同措施	是控制建设工程目标的重要措施。通过选择合理的承发包模式和合同计价方式，选定满意的施工单位及材料设备供应单位，拟订完善的合同条款，并动态跟踪合同执行情况及处理好工程索赔等，是控制建设工程目标的重要合同措施

【例】建立建设工程目标控制工作考评机制，属于目标控制的()措施。

A.组织

B.技术

C.合同

D.经济

【答案】A

【例】为了有效控制建设工程质量、造价、进度三大目标，可采取的技术措施是( )。

A.审查、论证建设工程施工方案

B.动态跟踪建设工程合同执行情况

C.建立建设工程目标控制工作考评机制

D.进行建设工程变更方案的技术经济分析

【答案】A

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二、合同管理

合同管理是在市场经济体制下组织建设工程实施的基本手段，也是项目监理机构控制建设工程质量、造价、进度三大目标的重要手段。

完整的建设工程施工合同管理应包括施工招标的策划与实施;合同计价方式及合同文本的选择;合同谈判及合同条件的确定;合同协议书的签署;合同履行检查;合同变更、违约及纠纷的处理;合同订立和履行的总结评价等。

根据《建设工程监理规范》，项目监理机构在处理工程暂停及复工、工程变更、索赔及施工合同争议、解除等方面的合同管理职责如下：

工程暂停及复工处理	签发工程暂停令的情形	(1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的； (2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的； (3)施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的； (4)施工单位违反工程建设强制性标准的； (5) 施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。	总监理工程师在签发工程暂停令时，可根据停工原因的影响范围和影响程度，确定停工范围。总监理工程师签发工程暂停令，应事先征得建设单位同意，在紧急情况下未能事先报告时，应在事后及时向建设单位作出书面报告。
	工程暂停相关事宜	暂停施工事件发生时，项目监理机构应如实记录所发生的情况。总监理工程师应会同有关各方按施工合同约定，处理因工程暂停引起的与工期、费用有关的问题。 因施工单位原因暂停施工时，项目监理机构应检查、验收施工单位的停工整改过程、结果。
	复工审批或指令	当暂停施工原因消失、具备复工条件时，施工单位提出复工申请的，项目监理机构应审查施工单位报送的工程复工报审表及有关材料，符合要求后，总监理工程师应及时签署审查意见，并应报建设单位批准后签发工程复工令；施工单位未提出复工申请的，总监理工程师应根据工程实际情况指令施工单位恢复施工

【例】根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)，施工单位的下列行为中，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》的是()。

A.未按专项施工方案施工

B.拒绝项目监理机构管理

C.未按施工组织设计施工

D.施工存在安全事故隐患

答案：B

【例】根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》的有( )。

A.施工单位违反工程建设强制性标准的 B.建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的

C.施工存在重大质量、安全事故隐患的 D.施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的

E.施工单位未按审查通过的施工方案施工的

【答案】ABCD

工程变更处理	施工单位提出的工程变更处理程序
	建设单位要求的工程变更处理职责
工程索赔处理	费用索赔处理
	工程延期审批
施工合同争议与解除的处理	施工合同争议的处理
	施工合同解除的处理

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三、信息管理

(一)信息管理的基本环节

建设工程信息管理贯穿工程建设全过程，其基本环节包括：信息的收集、传递、加工、整理、分发、检索和存储。

工程监理人员对于数据和信息的加工要从鉴别开始。科学的信息加工和整理，需要基于业务流程图和数据流程图。

信息检索需要建立在一定的分级管理制度上。信息分发和检索基本原则：需要信息的部门和人员，有权在需要的第一时间，方便地得到所需要的信息。

设计信息分发制度时需要考虑：了解信息使用部门的使用目的、使用周期、使用频率、获得时间及及的安全要求;决定信息分发的内容、数量、范围、数据来源;决定分发信息的数据结构、类型、精度和格式;决定提供信息的介质。

存储信息需要建立统一数据库。需要根据建设工程实际，规范地组织数据文件。按照工程进行组织，同一工程按照质量、造价、进度、合同等类别，各类住处再进一步根据具体情况细化。工程参建各方要协调统一数据存储方式，数据文件名要规范化，要建立统一的编码体系;尽可能以网络数据库形式存储数据，减少数据冗余，保证数据的唯一性，并实现数据共享。

【例】设计信息分发制度时需要考虑了解()。

A.信息分发的内容、数量、范围、数据来源

B.提供信息的介质

C.分发信息的数据结构、类型、精度和格式

D.信息使用部门的使用目的和使用要求

【答案】D

【例】关于建设工程信息管理的说法，正确的有()。

A.工程监理人员对于数据和信息的加工要从鉴别开始

B.信息检索需要建立在一定的分级管理制度上

C.工程参建各方应分别确定各自的数据存储与编码体系

D.尽可能以网络数据库形式存储数据，以实现数据共享

E.需要信息的部门和人员有权在第一时间得到所需要的信息

【答案】ABDE

(二)信息管理系统

1.信息管理系统的主要作用

建设工程信息管理系统作为处理工程项目信息的人-机系统。

2.信息管理系统的基本功能

建设工程信息管理系统的目标是实现信息的系统管理和提供必要的决策支持。建设工程信息管理系统可以为监理工程师提供标准化、结构化的数据;提供预测、决策所需要的信息及分析模型;提供建设工程目标动态控制的分析报告;提供解决建设工程监理问题的多个备选方案。

建设工程信息管理系统的基本功能应至少包括：工程质量控制、工程造价控制、工程进度控制、工程合同管理四个子系统。

【例】建设工程信息管理系统的功能有()。

A.实现监理信息的及时收集和可靠存储

B.实现监理信息收集的标准化、结构化

C.提供预测、决策所需要的信息及分析模型

D.提供建设工程目标动态控制的分析报告

E.提供解决建设工程监理问题的多个备选方案

答案：CDE

(三)建筑信息建模(BIM)

BIM是利用数字模型对工程进行设计、施工和运营的过程。BIM以多种数字技术为依托，可以实现建设工程全寿命期集成管理。

1.BIM 的特点

BIM具有可视化、协调性、模拟性、优化性、可出图性等特点。

2.BIM在工程项目管理中的应用

(1)应用目标。

目前，建设工程监理过程中应用技术期望实现如下目标：1)可视化展示。2 )提高工程设计和项目管理质量。3)控制工程造价。4)缩短工程施工周期。

(2)应用范围。现阶段，工程监理单位运用BIM技术提升服务价值，仍处于初级阶段，其应用范围主要包括以下几个方面：1)可视化模型建立。2)管线综合。3)4D虚拟施工。4)成本核算。

【例】建设工程实施过程中采用BIM技术的目标有()。

A.实现建设工程可视化展示

B.提升建设工程项目管理质量

C.加强建设工程安全生产管理

D.控制建设工程造价

E.缩短建设工程施工周期

答案：ABDE

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四、组织协调

(一)项目监理机构组织协调内容

项目监理机构组织协调	系统内部(项目监理机构)协调
	系统外部协调	近外层	主要区别：建设单位与近外层关联单位之间有合同关系，与远外层关联单之位间没有合同关系
		远外层

1.项目监理机构内部的协调

内部人际关系协调	1)在人员安排上要量才录用
	2)在工作委任上要职责分明
	3)在绩效评价上要实事求是
	4)在矛盾调解上要恰到好处
内部组织关系协调	1)在目标分解的基础上设置组织机构，根据工程特点及建设工程监理合同约定的工作内容，设置相应的管理部门
	2)明确规定每个部门的目标、职责和权限，最好以规章制度形式作出明确规定
	3)事先约定各个部门在工作中的相互关系。主办、牵头和协作、配合
	4)建立信息沟通制度
	5)及时消除工作中的矛盾或冲突
内部需求关系协调	1)对建设工程监理检测试验设备的平衡
	2)对工程监理人员的平衡

【例】根据工程实际进展安排工程监理人员及时进场或退场的关键是抓好监理人员的()环节。

A.招聘

B.培训

C.调度

D.委任

【答案】C

【例】下列协调工作中，属于项目监理机构内部人际关系协调工作的是( )。

A.事先约定各个部门在工作中的相互关系

B.遵守信息沟通制度

C.平衡监理人员使用计划

D.委任工作职责分明

答案:D

2.项目监理机构与建设单位的协调

与建设单位的协调是建设工程监理工作的重点和难点。

3.项目监理机构与施工单位的协调

(1)与施工单位的协调应注意以下问题：

1)坚持原则，实事求是，严格按规范、规程办事，讲究科学态度。

2)协调不仅是方法、技术问题，更多的是语言艺术、感情交流和用权适度问题。

(2)与施工单位的协调工作内容主要有：

1)与施工项目经理关系的协调。

2)施工进度和质量问题的协调。

3)对施工单位违约行为的处理。

4) 施工合同争议的协调。

5)对分包单位的管理。

4.项目监理机构与设计单位的协调

工程监理单位与设计单位都是受建设单位委托进行工作的，两者之间没有合同关系，因此，项目监理机构要与设计单位做好交流工作，需要建设单位的支持。

5.项目监理机构与政府部门及其他单位的协调

远外层系的协调，建设单位应起主导作用。如果建设单位确需将部分或全部远外层关系协调工作委托工程监理单位承担，则应在建设工程监理合同中明确委托的工作和相应报酬。

(二)项目监理机构组织协调方法

会议协调法	是建设工程监理中最常用的一种协调方法，实践中常用的会议协调法包括第一次工地会议、监理例会、专题会议等。
交谈协调法	包括面对面的交谈和电话、电子邮件等形式交谈。 无论是内部协调还是外部协调，交谈协调法的使用频率是相当高的。由于交谈本身没有合同效力，而且具有方便、及时等特性。 采用交谈方式请求协作和帮助比采用书面方法实现的可能性要大。
书面协调法	当会议或者交谈不方便或不需要时，或者需要精确地表达自己的意见时，就会采用书面协调的方法。书面协调方法的特点是具有合同效力，一般常用于以下几个方面： (1)不需双方直接交流的书面报告、报表、指令和通知等； (2）需要以书面形式向各方提供详细信息和情况通报的报告、信函和备忘录等； (3）事后对会议记录、交谈内容或口头指令的书面确认。

【例】项目监理机构实施组织协调的常用方法有()。

A.会议协调

B.行政协调

C.交谈协调

D.指令协调

E.书面协调

【答案】ACE

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五、安全生产管理

项目监理机构应根据法律法规、工程建设强制性标准，履行建设工程安全生产管理的监理职责，并应将安全生产管理的监理工作内容、方法和措施纳入监理规划及监理实施细则。

(一)施工单位安全生产管理体系的审查

1.审查施工单位的管理制度、人员资格及验收手续	项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况；审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性；审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格；核查施工机械和设施的安全许可验收手续。
	施工单位在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施前，应当组织有关单位进行验收，也可以委托具有相应资质的检验检测机构进行验收；使用承租的机械设备和施工机具及配件的，由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单位共同进行验收，验收合格的方可使用。
2.审查专项施工方案	项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织老师进行论证、审査的情况，以及是否附具安全验算结果。
	专项施工方案审查的基本内容包括：	(1)编审程序应符合相关规定。专项施工方案由施工项目经理组织编制，经施工单位技术负责人签字后，才能报送项目监理机构审查。
		(2)安全技术措施应符合工程建设强制性标准。

(二)专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理

1.专项施工方案的监督实施	项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查。
	项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。
2.安全事故隐患的处理	项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改；情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。
	紧急情况下，项目监理机构可通过电话、传真或者电子邮件向有关主管部门报告，事后应形成监理报告。

【例】 根据《建设工程监理规范》(GB/T50319-2013)项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案。符合要求的，应由总监理工程师签认后报( )。

A.政府主管部门

B.建设单位

C.安全生产监督机构

D.工程监理单位

【答案】B

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