2019监理工程师考试《理论与法规》教材讲义：第九章第一节

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第九章 项目管理服务

第一节 项目管理知识体系(PMBOK)

美国项目管理学会提出，包括五个基本过程组和九大知识领域。

一、PMBOK总体框架(大纲未要求)

二、建设工程风险管理

风险管理是项目管理知识体系的重要组成部分，也是建设工程项目管理的重要内容。

风险管理并不是独立于质量控制、造价控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织协调，而是将上述项目管理内容中与风险管理相关的内容综合而成的独立部分。

(一)建设工程风险及其管理过程

建设工程风险是指在决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。这里的工程风险是指损失的不确定性。

1.建设工程风险的分类

按照风险来源	自然风险、社会风险、经济风险、法律风险和政治风险
按照风险涉及的当事人	建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位的风险等
按风险可否管理	可管理风险和不可管理风险
按风险影响范围	局部风险和总体风险

【例】按风险影响范围划分，建设工程风险种类有()。

A.社会风险

B.局部风险

C.总体风险

D.经济风险

E.管理风险

答案：BC

2.建设工程风险管理过程

(1)风险识别。风险识别是风险管理的首要步骤，是指通过一定的方式，系统而全面地识别影响建设工程目标实现的风险事件并加以适当归类的过程。必要时，还需对风险事件的后果进行定性估计。

(2)风险分析与评价。风险分析与评价是将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。风险分析与评价的结果主要在于确定各种风险事件发生的概率及其对建设工程目标影响的严重程度。

(3)风险对策的决策。风险对策的决策是确定建设工程风险事件最佳对策组合的过程。一般来说，风险应对策略有以下四种：风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

(4)风险对策的实施。对风险对策所作出的决策还需要进一步落实到具体的计划和措施。

(5)风险对策实施的监控。

【例】风险管理过程中，风险识别和风险评价是两个重要步骤。下列关于这两者的表述中，正确的是()。

A.风险识别和风险评价都是定性的

B.风险识别和风险评价都是定量的

C.风险识别是定性的，风险评价是定量的

D.风险识别是定量的，风险评价是定性的

答案:C

(二)建设工程风险识别与评价

1.风险识别

风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。

(1)风险识别方法。

1)老师调查法。老师调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。

【例】建设工程风险识别方法中，不属于老师调查法的是()。

A.头脑风暴法

B.德尔菲法

C.经验数据法

D.访谈法

答案：C

2)财务报表法。

3)流程图法。流程图是按建设工程实施全过程内在逻辑关系制成流程图，针对流程图中的关键环节和薄弱环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在的风险威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对建设工程全过程造成的影响。

运用流程图分析，工程项目管理人员可以明确地发现建设工程所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

4)初始清单法。

如果对每一个建设工程风险的识别都从头做起，至少有以下三方面缺陷：

一是耗费时间和精力多，风险识别工作的效率低;

二是由于风险识别的主观性，可能导致风险识别的随意性，其结果缺乏规范性;

三是风险识别成果资料不便积累，对今后的风险识别工作缺乏指导作用。

因此，为了避免以上缺陷，有必要建立建设工程风险初始清单。

建立初始清单有两种途径：一是参照保险公司或风险管理机构公布的潜在损失一览表;二是通过适当的风险分解方式来识别风险。

对于大型复杂工程，首先将其按单项工程、单位工程分解，再分别从时间维、目标维和因素维进行分解，可以较容易地识别出建设工程主要的、常见的风险。

初始清单只是为了便于人们较全面地认识风险的存在，而不至于遗漏重要的建设工程风险，但并不是风险识别的最终结论。

建设工程风险初始清单

风险因素		典型风险事件
技术 风险	设计	设计内容不全、设计缺陷、错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等
	施工	施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不当，应用新技术新方案失败，未考虑场地情况等
	其他	工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等
非技术 风险	自然与环境	洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等
	政治法律	法律法规的变化，战争、骚乱、罢工、经济制裁或禁运等
	经济	通货膨胀或紧缩，汇率变化，市场动荡，社会各种摊派和征费的变化，资金不到位，资金短缺等
非技术 风险	组织协调	建设单位、项目管理咨询方、设计方、施工方、监理方之间的不协调及各方主体内部的不协调等
	合同	合同条款遗漏、表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等
	人员	建设单位人员、项目管理咨询人员、设计人员、监理人员、施工人员的素质不高、业务能力不强等
非技术 风险	材料设备	原材料、半成品、成品或设备供货不足或拖延，数量差错或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误、选型采当等

【例】关于采用初始清单法识别风险的说法，正确的有()。

A.初始清单可由有关人员利用所掌握的丰富知识设计而成

B.监理初始清单是为了便于人们较全面地认识工程风险的存在

C.利用初始清单有利于风险识别人员不遗漏重要的工程风险

D.建立初始清单需要参照同类工程风险的经验数据

E.初始清单中列出的风险，是风险识别的最终结论

【答案】ABC

【例】建设工程的非技术风险中，属于经济风险的典型风险事件有()。

A.通货膨胀

B.发生台风

C.工程所在国遭受经济制裁

D.资金不到位

E.发生合同纠纷

答案:AD

5)经验数据法。也称统计资料法，即根据已建各类建设工程与风险有关的统计资料来识别拟建工程风险。已建各类建设工程与风险有关的数据是识别拟建工程风险的重要基础。

6)风险调查法。两个不同的建设工程不可能有完全一致的风险。因此，在建设工程风险识别过程中，花费人力、物力、财力进行风险调査是必不可少的，这既是一项非常重要的工作，也是建设工程风险识别的重要方法。

风险调查应当从分析具体工程特点入手，一方面对通过其他方法已识别出的风险(如初始清单所列出的风险)进行鉴别和确认;另一方面，通过风险调查有可能发现此前尚未识别出的重要风险。通常，风险调查可以从组织、技术、自然及环境、经济、合同等方面分析拟建工程的特点以及相应的潜在风险。

【例】下列风险识别方法中，有可能发现其他识别方法难以识别出的工程风险的方法是()。

A.流程图法

B.初始清单法

C.经验数据法

D.风险调查法

答案:D

(2)风险识别成果。风险识别成果是进行风险分析与评价的重要基础。风险识别的最主要成果是风险清单。风险清单最简单的作用是描述存在的风险并记录可能减轻风险的行为。

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2.风险分析与评价

风险分析与评价是指在定性识别风险因素的基础上，进一步分析和评价风险因素发生的概率、影响的范围、可能造成损失的大小以及多种风险因素对建设工程目标的总体影响等，达到更清楚地辨识主要风险因素，有利于工程项目管理者采取更有针对性的对策和措施，从而减少风险对建设工程目标的不利影响。

风险分析与评价的任务包括：确定单一风险因素发生的概率;分析单一风险因素的影响范围大小;分析各个风险因素的发生时间;分析各个风险因素的结果，探讨这些风险因素对建设工程目标的影响程度。

在单一风险因素量化分析的基础上，考虑多种风险因素对建设工程目标的综合影响、评估风险的程度并提出可能的措施作为管理决策的依据。

(1)风险度量

1)风险事件发生的概率及概率分布。分3〜5个等级，可调整。

一般应用概率分布函数来描述风险事件发生的概率及概率分布。由于连续型的实际概率分布较难确定，因此在实践中，均匀分布、三角分布及正态分布最为常用。

2)风险度量方法。

R=F(O,P)
影响程度=F(风险后果，概率)
离散型 随机变量	期望值
	方差
连续型 随机变量	期望值
	方差

【例】某建设工程有X、Y、Z三项风险事件，发生概率分别为：Px=10%，Py=15%，Pz=20%，潜在损失分别为：qx=18万元，qy=10万元，qz=8万元，则该工程的风险度量期望值为()万元。

A.1.5

B.1.6

C.1.8

D.4.9

答案:D

(2)风险评定

1)风险后果的等级划分。分为3-5个等级。

2)风险重要性评定。3线9格5等级。有些区域的风险量是大致相等的。

3)风险可接受性评定

(3)风险分析与评价的方法

风险的分析与评价往往采用定性与定量相结合的方法来进行。

目前，常用的风险分析与评价方法有调查打分法、蒙特卡洛模拟法、计划评审技术法和敏感性分析法等。这里仅介绍调查打分法。

调查打分法又称综合评估法或主观评分法，是一种最常见、最简单且易于应用的风险评价方法。

调查打分法的优点在于简单易懂，能节约时间，而且可以比较容易地识别主要风险因素。

【例】关于风险等级可接受性评定的说法，正确的是()。

A.风险等级为大的风险因素是不希望有的风险

B.风险等级为中的风险因素是不可接受的风险

C.风险等级为小的风险因素是不可接受的风险

D.风险等级为很小的风险因素是可忽略的风险

【答案】D

【例】下列方法中，可用于分析与评价建设工程风险的是()。

A.经验数据法

B.流程图法

C.计划评审技术法

D.财务报表法

【答案】C

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(三)建设工程风险对策及监控

1.风险对策

建设工程风险对策包括风险回避、损失控制、风险转移和风险自留。

(1)风险回避。

风险回避是指在完成建设工程风险分析与评价后，如果发现风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃项目、放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。

通常，当遇到下列情形时，应考虑风险回避的策略：

1)风险事件发生概率很大且后果损失也很大的工程项目;

2)发生损失的概率并不大，但当风险事件发生后产生的损失是灾难性的、无法弥补的。

(2)损失控制。

损失控制是一种主动、积极的风险对策。

预防损失	降低或消除(通常只能做到降低)损失发生的概率	有机结合
减少损失	降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，使损失最小化

制定损失控制措施必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两个方面的代价，而时间方面的代价往往又会引起费用方面的代价。

该计划系统一般应由预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成。

1)预防计划。在损失控制计划系统中，预防计划的内容最广泛，具体措施最多，包括组织措施、经济措施、合同措施、技术措施。

2)灾难计划。灾难计划是一组事先编制好的、目的明确的工作程序和具体措施，为现场人员提供明确的行动指南，使其在灾难性的风险事件发生后，不至于惊慌失措，也不需要临时讨论研究应对措施，可以做到从容不迫、及时妥善地处理风险事故，从而减少人员伤亡以及财产和经济损失。

灾难计划的内容应满足以下要求:①安全撤离现场人员;②援救及处理伤亡人员;③控制事故的进一步发展，最大限度地减少资产和环境损害;④保证受影响区域的安全尽快恢复正常。

灾难计划在灾难性风险事件发生或即将发生时付诸实施。

3)应急计划。应急计划就是事先准备好若干种替代计划方案，当遇到某种风险事件时，能够根据应急预案对建设工程原有计划范围和内容作出及时调整，使中断的建设工程能够尽快全面恢复，并减少进一步的损失，使其影响程度减至最小。应急计划不仅要制定所要采取的相应措施，而且要规定不同工作部门相应的职责。

应急计划应包括的内容有：调整整个建设工程实施进度计划、材料与设备的采购计划、供应计划;全面审查可使用的资金情况;准备保险索赔依据;确定保险索赔的额度;起草保险索赔报告;必要时需调整筹资计划等。

【例】在损失控制计划系统中，使因严重风险事件而中断的工程实施过程尽快全面恢复并减少进一步损失的计划是()。

A.应急计划

B.恢复计划

C.灾难计划

D.预防计划

答案:A

【例】下列计划中，属于应急计划的是()。

A.现场人员安全撤离计划

B.材料与设备采购调整计划

C.伤亡人员援救及处理计划

D.资产和环境损害控制计划

答案：B

(3)风险转移

			优点	缺点
非保险转移 （合同转移）	建设单位将合同责任和风险转移给对方当事人	在合同条款中规定，建设单位对场地条件不承担责任	一是可以转移某些不可保的潜在损失 二是被转移者往往能较好地进行损失控制	可能对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。 可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失而导致仍然由转移者来承担损失。 有时转移风险的代价可能会超过实际发生的损失，对转移者不利。
		采用固定总价合同将涨价风险转移给施工单位
	施工单位进行工程分包
	第三方担保	建设单位付款担保、施工单位履约担保、预付款担保、分包单位付款担保、工资支付担保
保险转移 （工程保险）	需要考虑：保险的安排方式；选择保险类别和保险人；可能要进行保险合同谈判，免赔额的数额或比例要由投保人自己确定。		保险并不能转移建设工程所有风险，一方面是因为存在不可保风险，另一方面则是因为有些风险不宜保险。

【例】与其他的风险对策相比，非保险转移风险对策的优点主要体现在()。

A.可以转移某些不可投保的潜在损失

B.双方当事人对合同条款的理解不会发生分歧

C.被转移者有能力更好地进行损失控制

D.可以中断风险源，使其不发生或不再发展

E.可以降低损失的发生概率或降低损失的严重程度

答案:AC

(4)风险自留。

非计划性风险自留	非计划性的和被动的	主要原因有：缺乏风险意识、风险识别失误、风险分析与评价失误、风险决策延误、风险决策实施延误等
计划性风险自留	主动的、有意识的、有计划的选择	风险自留绝不可能单独运用，而应与其他风险对策结合使用。在实行风险自留时，应保证重大和较大的建设工程风险已经进行了工程保险或实施了损失控制计划

2.风险监控

(1)风险监控的主要内容:1)评估风险控制措施产生的效果;2)及时发现和度量新的风险因素;3)跟踪、评估风险的变化程度;4)监控潜在风险的发展，监测工程风险发生的征兆;5)提供启动风险应急计划的时机和依据。

(2)风险跟踪检查与报告:

1)风险跟踪检查。风险跟踪表格，定期制成风险跟踪报告。

2)风险的重新估计。只要在发现新的风险因素，就要对其进行重新估计。即使没有出现新的风险，也需要在工程进展的关键时段对风险进行重新估计。

3)风险跟踪报告。风险跟踪的结果需要及时地进行报告，报告通常供高层次的决策者使用。报告的格式和频率应视需要和成本而定。

【例】关于风险跟踪检查与报告的说法，正确的有()。

A.跟踪风险控制措施的效果是风险监控的主要内容

B.应定期将跟踪结果编制成风险跟踪报告

C.风险跟踪过程中发现新的风险因素时应进行重新估计

D.风险跟踪报告内容的详细程度应根据掌握的资料确定

E.编制和提交风险跟踪报告是风险管理的一项日常工作

【答案】ABCE

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