2019年期货从业资格《法律法规》科目每日一练(5月26日)

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试题部分

1、在期货公司申请开立股指期货交易编码的一般法人投资者，应符合的条件有( )。(多选)

A.净资产不低于人民币500万元

B.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

C.具有相应的决策机制和操作流程

D.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

2、对于未能通过开户知识测试的投资者，( )。(单选)

A.期货公司在5年内不允许其再次参加测试和期货交易

B.期货公司永久不允许其再次参加测试和期货交易

C.期货公司可以在继续培训后再组织其参加测试

D.如有其它证据表明其具备参与股指期货交易必备的知识水平，可以为其申请开立股指期货交易编码

3、下列人员需要参加股指期货投资者开户知识测试的有( )。(多选)

A.一般法人投资者的指定下单人

B.一般法人投资者的结算单确认人

C.一般法人投资者的资金调拨人

D.自然人投资者本人

4、( )负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。(单选)

A.中国证监会

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

5、期货公司应当制定投资者适当性标准的实施方案，并应当及时将该方案和相关制度报( )等机构备案。(多选)

A.中国人民银行

B.公司所在地中国证监会派出机构

C.中国金融期货交易所

D.中国期货业协会

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