2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》科目每日一练(5月31日)

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试题部分——组合型选择题

1、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理的职责包括()。

Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

Ⅱ.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

Ⅲ.监督检查期货交易的信息公开情况

Ⅳ.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、客户可以通过()向期货公司下达交易指令。

Ⅰ.口头表达

Ⅱ.书面

Ⅲ.互联网

Ⅳ.QQ

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

Ⅰ、薪酬与提名委员会

Ⅱ、审计委员会

Ⅲ、风险控制委员会

Ⅳ、风险规避委员会

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有()。

Ⅰ.停业整顿

Ⅱ.托管

Ⅲ.接管

Ⅳ.行政重组

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A、中国证监会派出机构

B、中国工商局

C、中国证券业协会

D、中国人民银行

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