2019年9月基金从业资格《基金法律法规》第四章考试大纲

点击查看：2019年9月基金从业资格《基金法律法规》考试大纲汇总

第4章 证券投资基金的监管

第1节 基金监管概述

4.1.a掌握基金监管的概念、体系、目标和原则

4.1.b掌握基金市场诚信监管的概念、对象，诚信信息包含的主要内容

4.1.c掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容

第2节 基金监管机构和自律组织

4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施

4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理

第3节 对基金机构的监管

4.3.a掌握对基金管理人的监管内容

4.3.b掌握对基金托管人的监管内容

4.3.c掌握对基金服务机构的监管内容

第4节 对公开募集基金的监管

4.4.a掌握对公募基金募集和销售活动的监管

4.4.b掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)

第5节 对非公开募集基金的监管

4.5.a掌握非公开募集基金管理人登记事宜

4.5.b掌握对非公开募集基金募集对象的限制

4.5.c掌握对非公开募集基金推介方式的限制

4.5.d掌握非公开募集基金的基金合同必备条款

4.5.e掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求

4.5.f掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求

4.5.g掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

4.5.h掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求

4.5.i掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

提示：2019年9月基金从业资格考试将使用新版大纲，本次考试报名7月22日开始，报名成功的考生可通过 免费预约短信提醒来获取2019年9月基金从业资格考试准考证打印时间的及时短信提示，此服务免费。

环球网校基金从业资格考试频道为考生整理2019年9月基金从业资格《基金法律法规》第四章考试大纲，还有海量资料免费送，点击下方按钮免费下载。