2019年证券考试行业动态：证监会对深大通等作出行政处罚及市场禁入事先告知

近日，证监会依法对深圳大通实业股份有限公司(以下简称深大通)及相关人员涉嫌拒绝、阻碍证券执法案作出行政处罚及市场禁入事先告知。

经查，2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查，在此过程中，深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书，拒绝检查、调查人员进入办公场所，拒绝接受询问，拒绝提供会议纪要等相关文件资料，辱骂、威胁检查、调查人员，擅自转移、隐瞒被封存的重要证据等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中，2019年5月22日下午，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

本案系首例因不配合检查、调查，被证监会立案查处的案件。深大通及相关人员的违法行为性质特别恶劣，严重扰乱证券市场监管秩序，造成严重不良社会影响。证监会依据《证券法》和《证券市场禁入规定》，拟对深大通给予警告，并处以六十万元罚款，对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

证监会及其工作人员依法行使监督检查、调查职权，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒。对拒绝、阻碍检查、调查的行为，证监会将依法予以严厉处罚;对妨害社会治安秩序的，依法由公安机关给予治安管理处罚;对涉嫌犯罪的，严格按照有关规定移送司法机关追究刑事责任。

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