2019年期货从业资格《法律法规》第一章练习题

编辑推荐：2019年期货从业资格《法律法规》章节练习题汇总

试题部分【对照答案及解析请参考第二页】

一、单项选择题

1.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(　　)。

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

2.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，做出批准或者不批准的决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.20个工作日

3.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(　　)的顺序来承担风险。

A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

4.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是(　　)。

A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准

D.由协会理事会制定，并报会员大会批准

二、多项选择题

1.《期货交易管理条例》的调整范围包括(　　)。

A.金融期货合约交易及其相关活动

B.商品期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

2.从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?(　　)

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

三、判断题

1.根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。(　　)

2.在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。(　　)

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答案及解析部分

一、单项选择题

1.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。

2.【答案】C

【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。

3.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

4.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四十五条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

二、多项选择题

1.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第二条规定，任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

2.【答案】ABCD

【解析】《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

三、判断题

1.【答案】对

【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

2.【答案】对

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

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