2020年1月期货从业资格《法律法规》考前4天冲刺练习

试题

1、【单选题】期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于()元。

A.人民币50万

B.人民币100万

C.美元50万

D.美元100万

2、【单选题】期货业协会是期货业的()组织，是社会团体法人。

A.自律性

B.行政性

C.营利性

D.合作性

3、【单选题】下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。

A.理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B.理事长不得兼任总经理

C.主持会员大会是理事长的职权

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

4、【单选题】在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员应当保证报告的内容真实、准确、完整，对报告内容有异议的，应当()。

A.要求重新提交

B.拒绝签字

C.向监管部门报告

D.注明自己的意见和理由

5、【单选题】期货公司的风险监管指标标准规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于()。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

6、【多选题】非结算会员对()有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

A.委托回报

B.佣金水平

C.成交结果

D.成交时间

7、【多选题】期货公司从事期货投资咨询业务，不得有下列行为()。

A.向客户做获利保证

B.对市场走势做出确定性的判断

C.以公司名义收取服务报酬

D.利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

8、【判断题】期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。()

A.正确

B.错误

9、【判断题】期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每年参加2次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。()

A.正确

B.错误

10、【判断题】当期货从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。()

A.正确

B.错误

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参考答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条。期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

2、正确答案：A

答案解析：《期货交易管理条例》第四十三条期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

3、正确答案：A

4、正确答案：D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第九十九条：期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见；监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见；期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。

5、正确答案：C

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(六)规定的最低限额结算准备金要求。

6、正确答案：A、C

答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

7、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第七十五条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：(一)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；(六)以个人名义收取服务报酬；(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

8、正确答案：A

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十五条期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。

9、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

10、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

2020年1月期货从业资格准考证打印时间为1月6日-11日。考试地点及考试时间表等安排将在准考试上体现。及时预订“ 免费预约短信提醒”功能，环球网校会通过短信方式提前通知到考生准考证打印时间。

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