2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（1月9日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

试题—单选

1、()对有效的风险管理承担最终责任。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.管理层

2、基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是()。

A.基金份额总额达到核准规模的70%以上

B.基金份额总额达到核准规模的90%以上

C.基金份额持有人不少于200人

D.基金份额持有人不少于1000人

3、中国证监会领导干部离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.2

B.3

C.4

D.5

4、关于信息披露的作用，以下表述不正确的有()。

A.在基金运作过程中，通过不充分披露投资组合和基金财务状况的信息，有利于投资者及时了解基金的投资情况，评价基金经理的管理水平

B.在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩等信息，有利于投资者评价基金经理的管理水平

C.强制性信息披露，可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场透明度

D.在基金份额募集过程中，通过基金招募说明书等信息披露文件，投资者据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

5、( )是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.基金业协会

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参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：董事会对有效的风险管理承担最终责任。

2、正确答案：C

答案解析：封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。

3、正确答案：B

答案解析：中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。但经过中国证监会批准，可以在基金管理公司、证券公司、期货公司等机构担任督察长、合规总监、首席风险官等职务。

4、正确答案：A

答案解析：基金信息披露有利于投资者的价值判断。在基金份额的募集过程中，基金招募说明书等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。在基金运作过程中，通过充分披露基金投资组合、历史业绩和风险状况等信息，现有基金份额持有人可以评价基金经理的管理水平；强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。它可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和防范基金管理不当和欺诈行为的发生。

5、正确答案：A

答案解析：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

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