2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（1月10日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

试题—单选

1、在渠道策略方面，我国基金销售的渠道以()为主。

A.基金公司直销

B.独立第三方销售公司

C.银行和券商代销

D.互联网金融渠道

2、私募基金管理机构可以从事的业务不包括()。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.创业投资基金

D.资产支持计划业务

3、每一交易日股票基金有()个价格。

A.1

B.2

C.5

D.无数

4、下列关于证券投资基金试点发展阶段的说法中，正确的是()。

A.通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施

B.2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立

C.1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》

D.基金业绩表现异常出色，创历史新高

5、ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用()的交易网络系统进行的认购。

A.证券公司

B.证券交易所

C.基金管理人

D.商业银行

6、基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括()。

A.不公平地对待其管理的不同基金财产

B.玩忽职守，不按照规定履行职责

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

7、封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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参考答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：在渠道策略方面，虽然基金公司直销和独立基金销售公司的销售额占比在上升，但我国基金销售的渠道还是较为单一，以银行和券商代销为主。

2、正确答案：D

答案解析：私募基金的资产管理业务主要包括：私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募风险/创业投资基金等。资产支持计划业务属于保险资产管理公司业务。

3、正确答案：A

答案解析：股票基金净值的计算每天只进行1次，因此每一交易日股票基金只有1个价格。

4、正确答案：C

答案解析：1997年11月，当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为证券投资基金试点发展阶段；ABD都属于行业快速发展阶段的成就与表现。

5、正确答案：B

答案解析：ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用证券交易所的交易网络系统进行的认购。

6、正确答案：D

答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益；④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；⑤侵占、挪用基金财产；⑥泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。D项是基金管理人的法定职责。

7、正确答案：C

答案解析：封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值出现折价交易现象。

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