2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练（1月11日）

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

试题—单选

1、所谓()，简单来讲即货币资金的融通。【单选题】

A.理财

B.金融

C.融资

D.投资

2、某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。【单选题】

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.正当竞争

D.基于信息的操纵市场

3、金融工具最初被称为()。【单选题】

A.金融票据

B.金融凭证

C.资本工具

D.信用工具

4、()是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。【单选题】

A.分级基金

B.伞形基金

C.系列基金

D.保本基金

5、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。【单选题】

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

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参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。选项A不符合题意：理财，指的是对财务(财产和债务)进行管理，以实现财务的保值、增值为目的；选项C不符合题意：融资是指为支付超过现金的购货款而采取的货币交易手段，或为取得资产而集资所采取的货币手段；选项D不符合题意：投资指的是特定经济主体为了在未来可预见的时期内获得收益或是资金增值，在一定时期内向一定领域投放足够数额的资金或实物的货币等价物的经济行为。

2、正确答案：D

答案解析：甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为；内幕交易，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益；不正当竞争是指经营者以及其他有关市场参与者采取违反公平、诚实信用等公认的商业道德的手段去争取交易机会或者破坏他人的竞争优势，损害消费者和其他经营者的合法权益，扰乱社会经济秩序的行为；正当竞争是指经营者采用符合国家法律、遵守社会公认的商业道德、信守诚实信用原则的商业正当手段进行竞争的行为。

3、正确答案：D

答案解析：金融工具是金融市场上进行交易的载体。金融工具最初被称为信用工具，它是证明债权债务关系并据以进行货币资金交易的合法凭证。金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护。

4、正确答案：A

答案解析：分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金。BC两项，系列基金又称为伞形基金，是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式；D项，保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

5、正确答案：D

答案解析：2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

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