2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（1月13日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(1月份)

试题部分——选择题

1.证券公司有下列(　　)行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

Ⅰ.承销未经核准的证券

Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票

Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

2.下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有(　　)。

Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘

Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员

Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书

Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

3.下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有(　　)。

Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件

Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司

Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承

Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

4.询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

Ⅲ.未按时提交年度总结报告

Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

5.收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括(　　)。

Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图

Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划

Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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答案解析部分

1.答案：B

解析：Ⅰ应当为持有人会议的全部议案在会议召开后3个工作日内表决；Ⅱ应当为单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案。

2.答案：D

解析：证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构；(2)最近1年内无重大违法、违规行为；(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则：(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。

3.答案：A

解析：短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。

4.答案：B

解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。

5.答案：C

解析：可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有：(1)应具备健全的法人治理结构；(2)盈利能力应具有可持续性；(3)财务状况；(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为；(5)募集资金运用：(6)不得公开发行的情形。

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