2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练（1月15日）

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试题—单选

1、()，国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资(基金)企业的运作规范和备案监管制度。

A.2011年10月

B.2011年11月

C.2010年11月

D.2010年12月

2、根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是()。

A.发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)

B.发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

C.发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕

D.发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

3、以下属于公司型基金公司章程中合规与自律相关内容的是()。

A.股东大会

B.报送披露信息

C.税务承担

D.财务会计制度

4、尽职调查的目的不包括(

A.风险发现

B.投资决策辅助

C.价值发现

D.规避风险

5、政府监管的法律依据包括()。

Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》

Ⅳ.《证券公司法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：2011年11月，国家发展改革委发布《国家发展改革委办公厅关于促进股权投资企业规范发展的通知》，明确了股权投资(基金)企业的运作规范和备案监管制度。

2、正确答案：D

答案解析：根据现行上市规则，境内主板上市要求主要包括：(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)。(2)发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策。(4)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。(5)发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。(6)发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立。(7)发行人具备健全且运行良好的组织结构，已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度，相关机构和人员能够依法履行职责。

3、正确答案：B

答案解析：公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求，主要包括三个方面的内容。(1)组织形式相关主要包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及转让；股东(大)会；高级管理人员；财务会计制度；终止、解散及清算；章程的修订。(2)股权投资业务相关主要包括：投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；信息披露制度。(3)合规与自律相关主要包括：声明与承诺；一致性；份额信息备份；报送披露信息(B项符合题意)。

4、正确答案：D

答案解析：尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现和投资决策辅助(不包括D项)。规避风险是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。

5、正确答案：A

答案解析：政府监管的法律依据：(1)《私募投资基金监督管理暂行办法》(2)《证券投资基金法》(3)《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(4)关于发布《资产支持专项计划备案管理办法》及配套规则的通知(5)基金业协会拟推出的三办法、一个规范、七个指引。

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