2020年基金从业资格《私募股权投资基金》政府管理的处理方式
更新时间:2020-10-07 12:50:12
来源:环球网校
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摘要 在基金从业资格备考过程中,我们的知识都是一步一个脚印积累的,一天都不能放松,才可以在考场上做到游刃有余。环球网校小编发布“2020年基金从业资格《私募股权投资基金》政府管理的处理方式”,备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。
编辑推荐:2020年基金从业资格《私募股权投资基金》预习知识点汇总
知识点:政府管理的处理方式
(一)行政监管措施
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:(1)责令改正;(2)监管谈话;(3)出具警示函;(4)公开谴责。
(二)行政处罚
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚、处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。
(三)移送司法机关
中国证监会在检查中发现犯罪线索的,可以将违法犯罪线索移送司法机关审查处理。
根据《2020年度基金从业资格考试公告(第3号)》,考试结束后7个工作日可在中国证券投资基金业协会网站查询考试成绩,为了方便考生在考后及时获取具体成绩查询时间,环球网校提供 免费预约短信提醒及时准确收到2020年9月基金从业资格考试成绩查询时间通知。请及时预约,让您不再错过成绩查询。
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