2020年11月证券从业高管资质测试报名条件

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证券高管资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员，可报名高管资质测试。按计划下一次考试时间是11月28日至29日，本次考试报名已经开始， 免费预约短信提醒功能，您在百忙之中再也不会错过11月证券从业资格考试报名后续准考证打印时间、考试时间啦，短信通知早知道。

一、报名时间

10月26日15时至11月6日15时

二、报名条件

测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

(一)证券公司高级管理人员必须具备下列条件：

1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定；

2、熟悉有关金融、证券法律法规，具备履行职责所必备的经营管理知识，有较强的管理能力和业务开拓能力；

3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定；

4、诚实信用，勤勉尽责，财政稳健，具有良好的职业道德。

(二)有下列情形之一的，不得担任证券公司高级管理人员：

1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的；

2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚，不适宜担任证券公司高级管理人员的；

3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的；

4、近五年内受过有关党纪政纪处分；

5、有欺诈或不诚实行为的；

6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的；

7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的；

8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为，造成不良影响的；

9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的；

10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。

环球网校(环球青藤旗下品牌)发布2020年11月证券从业高管资质测试报名条件。本文内容来源2020年11月高级管理人员资质测试公告。正在备考证券从业资格考试的考生可点击文章底部按钮，点击下方免费下载按钮，即可获得证券从业资格考试相关备考资料。