2020年11月证券从业资格高管资质测试范围(考试大纲)

编辑推荐：2020年11月证券从业资格考试报名时间及报名入口汇总

一、测试日期

11月11日

证券高管资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员，可报名高管资质测试。按计划下一次考试时间是11月28日至29日，本次考试报名已经开始， 免费预约短信提醒功能，您在百忙之中再也不会错过11月证券从业资格考试报名后续准考证打印时间、考试时间啦，短信通知早知道。

二、测试范围

测试范围参见《证券评级业务高级管理人员资质测试(2019)》、《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(具体详见http://www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/)。

根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》(以下简称《办法》)有关规定，中国证券业协会制定了《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2019)》，用于指导证券评级业务高级管理人员资质测试(以下简称“测试”)工作。

1、测试性质

根据《办法》第八条，资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应通过证券评级业务高级管理人员资质测试。因此，通过测试是负责证券评级业务的高管任职的必要条件之一。

2、测试范围

测试范围包括与证券评级业务相关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(相关法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。

3、测试方式

测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

4、测试合格标准及成绩有效期

测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。

5、测试内容

证券评级业务高级管理人员资质测试包括以下内容：

附件：证券评级业务高级管理人员资质测试(2019)

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根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》(以下简称《办法》)有关要求，中国证券业协会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)》(以下简称《大纲》)，用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。

1、测试性质

根据《办法》规定，拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员，须通过中国证监会认可的资质测试。因此，通过资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一。

2、测试范围

证券公司高级管理人员资质测试的范围包括但不限于与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则(有关的法律、法规、规章、规范性文件和行业自律规则如有修订，以最新修订版为准)。

3、测试方式

证券公司高级管理人员资质测试采取笔试(机考)的方式，题型为选择题，共120题，满分为100分。测试时间为120分钟。

4、测试合格标准及成绩有效期

测试成绩达到60分及60分以上视为合格。测试合格的，测试成绩有效期为3年。

5、测试的主要内容

证券公司高级管理人员资质测试包括以下内容：

附件：证券公司高级管理人员资质测试大纲(2017)

环球网校发布2020年11月证券从业资格高管资质测试范围(考试大纲)。本文内容来源2020年11月高级管理人员资质测试公告。正在备考证券从业资格考试的考生可点击文章底部按钮，点击下方免费下载按钮，即可获得证券从业资格考试相关备考资料。