2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练(11月10日)

编辑推荐：2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练汇总

试题—组合型

1、股权投资基金的项目退出的主要方式有()。

Ⅰ.股份上市转让

Ⅱ.挂牌转让退出

Ⅲ.股权转让退出

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

2、以下正确的是()。

Ⅰ.信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人

Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务

Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于()。

Ⅰ.申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度

Ⅱ.判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定

Ⅲ.评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件

Ⅳ.评估上述制度是否备有效执行的经济基础和政治条件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在()。

Ⅰ.督促私募基金管理人廉洁自律

Ⅱ.督促私募基金管理人恪尽职守

Ⅲ.切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务

Ⅳ.促进私募基金行业规范健康发展

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69%，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿，包括()。

Ⅰ.有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件

Ⅱ.有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力

Ⅲ.有些机构从业人员不具备相应的从业资格

Ⅳ.有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。

Ⅰ.招募说明书等宣传推介文件

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)

Ⅳ.基金的投资情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、私募基金合同中订明的基金募集有关事项，包括但不限于()等内容。

Ⅰ.私募基金合格投资者人数上限

Ⅱ.私募基金份额认购金额

Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期

Ⅳ.《私募投资基金募集行为管理办法》规定的回访确认

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、私募基金管理人发生以下重大事项的，应当报告()。

Ⅰ.私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

Ⅱ.私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更

Ⅲ.私募基金管理人分立或者合并

Ⅳ.私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需()。

Ⅰ.加盖律师事务所公章及骑缝章

Ⅱ.列明经办律师的姓名

Ⅲ.列明律师执业证件号码

Ⅳ.由经办律师签署

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、网站公示的私募基金管理人基本情况包括()信息。

Ⅰ.私募基金管理人的住所

Ⅱ.私募基金管理人的联系方式

Ⅲ.私募基金管理人的主要负责人

Ⅳ.基本诚信

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、参考答案：A

参考解析：股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。

2、参考答案：A

参考解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第二条规定，本办法所称的信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。同一私募基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务。信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务。

3、参考答案：A

参考解析：律师事务所及其经办律师在对申请机构的风险管理和内部控制制度开展尽职调查时，应当核查和验证包括但不限于以下内容：(1)申请机构是否已制定《私募基金管理人登记法律意见书指引》第四条第(八)项所提及的完整的涉及机构运营关键环节的风险管理和内部控制制度；(2)判断相关风险管理和内部控制制度是否符合中国基金业协会《私募投资基金管理人内部控制指引》的规定；(3)评估上述制度是否备有效执行的现实基础和条件。例如，相关制度的建立是否与机构现有组织架构和人员配置相匹配，是否满足机构运营的实际需求等。

4、参考答案：B

参考解析：《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的出台旨在督促私募基金管理人恪尽职守，切实履行诚实信用、专业勤勉的受托人义务，促进私募基金行业规范健康发展。

5、参考答案：C

参考解析：目前，已登记但尚未备案基金的机构数量占已登记私募基金管理人的69%，其中部分机构长期未实质性开展私募基金管理业务，甚至根本没有展业意愿；有些机构不具备从业人员、营业场所、资本金等企业运营的基本设施和条件；有些机构内部管理混乱，缺乏有效健全的内控制度；有些从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力。

6、参考答案：D

参考解析：《私募投资基金信息披露管理办法》第九条规定，信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：(一)基金合同；(二)招募说明书等宣传推介文件；(三)基金销售协议中的主要权利义务条款(如有)；(四)基金的投资情况；(五)基金的资产负债情况；(六)基金的投资收益分配情况；(七)基金承担的费用和业绩报酬安排；(八)可能存在的利益冲突；(九)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；(十)中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

7、参考答案：D

参考解析：《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十二条规定，订明私募基金募集的有关事项，包括但不限于：(1)私募基金的募集机构、募集对象、募集方式、募集期限；(2)私募基金的认购事项，包括私募基金合格投资者人数上限、认购费用、认购申请的确认、认购份额的计算方式、初始认购资金的管理及利息处理方式等；(3)私募基金份额认购金额、付款期限等；(4)《私募投资基金募集行为管理办法》规定的投资冷静期、回访确认等内容。

8、参考答案：D

参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十二条规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：(一)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更：(二)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更；(三)私募基金管理人分立或者合并：(四)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为；(五)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；(六)可能损害投资者利益的其他重大事项。

9、参考答案：D

参考解析：律师事务所及其经办律师在《法律意见书》上的签字签章齐全，出具日期清晰明确。《法律意见书》及私募基金登记备案系统中律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函，均需加盖律师事务所公章及骑缝章，列明经办律师的姓名及其执业证件号码并由经办律师签署。

10、参考答案：D

参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法、(试行)》第九条规定，私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证。

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