2020年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(11月10日)

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多项选择题

1.下列()等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.审计事务所

D.资产评估机构

2.下列()机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.期货公司其他期货经营机构

B.期货交易所

C.期货保证金安全存管监控机构

D.会计事务所

3.下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是()。

A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理

B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

4.董事会选聘首席风险官，应当将其是否()作为主要判断标准。

A.熟悉期货法律法规

B.诚信守法

C.具备胜任能力

D.符合规定的任职条件

5.期货公司章程应当明确规定首席风险官的()。

A.薪酬范围

B.任期、职责范围

C.权利义务

D.工作报告的程序和方式

答案见第二页>>>

答案解析

1.【答案】ABD

【解析】《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构来勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

2.【答案】ABC

【解析】《期货交易管理条例》第五十二条规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

3.【答案】BC

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

4.【答案】ABCD

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

5.【答案】BCD

​【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条规定，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程’序和方式。

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