2020年基金从业资格《私募股权投资基金》每日一练(11月19日)

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1、股权投资基金管理人不应()。

A.委托销售私募基金时，自行或委托第三方，对股权投资基金进行风险评级

B.自行销售私募基金时，采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

C.通过传播媒体向特定对象进行宣传

D.向投资者承诺投资本金不受损失

2、下列关于股权投资基金投资运作的说法中，错误的是()。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金时，在对员工进行充分培训的情况下，可以不建立防范利益输送和利益冲突的机制

B.基金管理人不得兼营与股权投资基金管理无关或存在利益冲突的其他业务

C.同一基金管理人管理不同类别股权投资基金的，应当坚持专业化管理原则

D.股权投资基金可以不由基金托管人托管

3、某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容，其中，违反私募基金信息披露禁止性规定的是()。

A.本基金预计三年后实现退出，总收益率30%

B.本年度基金向管理人支付基金管理费1500万元

C.本年度基金退出投资项目3个，总计收回2。2亿元，其中，项目对应投资成本1亿元

D.本年度基金投资组合新增投资项目五个，投资总额2.5亿元

4、下列关于协议转让并购退出方式的说法中，错误的是()。

A.并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等

B.与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍低，但是更加灵活、高效

C.并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为

D.并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一

5、下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是()。

A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C.信托(契约)型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

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参考答案及答案解析

1、答案：D

【解析】股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，不得以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。

2、答案：A

【解析】基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

3、答案：A

【解析】信息披露义务人披露基金信息，不得违规承诺收益或者承担损失。

4、答案：C

【解析】并购退出是指股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出。

5、答案：D

【解析】有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由董事会向公司登记机关申请设立登记，故D项正确。

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