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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月19日)

发布时间:2020年11月19日 13:02:57 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】为帮助各位考生备考2020年证券从业资格考试,环球网校(环球青藤旗下品牌)编辑整理发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月19日)”的练习题,旨在希望大家善于利用习题做好备考工作。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

组合型选择题

1、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.转融通专用资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、我国《证券投资基金法》规定,基金份额持有人享有的权利包括()。

Ⅰ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

Ⅱ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会

Ⅳ.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括()。

Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的i00%

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

4、证券交易中,证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括()。

Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券

Ⅳ.假借客户名义买卖证券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括()。

Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款

Ⅲ.情节严重的,责令关闭

Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

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