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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月20日)

发布时间:2020年11月20日 11:21:22 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】为帮助各位考生备考2020年证券从业资格考试,环球网校(环球青藤旗下品牌)编辑整理发布“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月20日)”的练习题,旨在希望大家善于利用习题做好备考工作。更多2020年证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。

编辑推荐:2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

单选选择题

1、通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的,若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件,则中国证券业协会应当自收到申请()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

A.10

B.20

C.30

D.45

2、下列选项中,不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是()。

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

3、下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中,错误的是()。

A.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经国务院证券监督管理机构许可,取得证券投资咨询业务资格

B.未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务

C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益

4、根据我国《证券法》的规定,下列不属于公司公开发行新股的条件是()。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上

C.具有持续盈利能力,财务状况良好

D.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

5、下列选项中,不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()。

A.信息披露

B.内幕交易

C.操纵市场

D.欺诈客户

答案见第二页>>>

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