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2020年11月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题三

发布时间:2020年11月20日 12:58:44 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】2020年11月期货从业资格考试时间为11月21日。距离考试还有1天,今天环球网校小编发布“2020年11月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题三”。希望考生在考前抓紧时间进行练习自我检测,查漏补缺知识点。更多期货从业资格考试相关信息请关注环球网校。

一、单选题

1.甲期货交易所的副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,则该总经理()。【单选题】

A.不准许该副总经理兼职

B.可以批准该副总经理兼职

C.无权批准该副总经理的兼职申请

D.可以助其以调用的形式进行兼职

2.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

3.期货公司独立董事应当重点关注和(),发表客观、公正的独立意见。【单选题】

A.维护客户和公司的合法利益

B.保护客户、中小股东的利益

C.保护控股股东的合法利益

D.谨慎地在职权范围内行使职权

4.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。【单选题】

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.所有交易品种的交易细则

D.经营计划

5.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请()进行调解。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.仲裁委员会

D.当地人民法院

6.《期货交易所管理办法》施行的日期为()。【单选题】

A.2007年4月15

B.2008年4月18

C.2008年4月15

D.2007年4月18

7.期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。【单选题】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

8.期货从业人员()参与期货交易。【单选题】

A.不能以个人名义

B.可以以亲属名义

C.可以以自己名义

D.可以以客户名义

9.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所亦未代期货公司履行,造成交易对方损失的,下列关于责任承担的说法,正确的是()。【单选题】

A.期货公司应当承担赔偿责任

B.期货交易所应当承担赔偿责任

C.期货公司承担责任,期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任,期货公司承担连带责任

10.()应当定期向监控中心核对客户资料。【单选题】

A.证监会

B.期货业协会

C.期货公司

D.期货交易所

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