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2020年11月基金从业资格《基金法律法规》模拟冲刺题及答案三

发布时间:2020年11月27日 11:06:11 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】2020年第四场基金从业资格考试将于11月28日举办。考试倒计时还有1天时间,为帮助大家备考,环球网校(环球青藤旗下品牌)小编为大家整理了“2020年11月基金从业资格《基金法律法规》模拟冲刺题及答案三”,大家可以进行自我练习检测,希望对大家有所帮助。

单选题部分

1、基金管理人需在基金合同生效的(),在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。

A.3日前

B.当日

C.次日

D.前1日

2、目前,我国货币市场工具不可以由()发行。

A.证券公司

B.政府

C.金融机构

D.信誉卓著的大型工商企业

3、根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列哪项投资活动()。

A.买卖股票

B.买卖国债

C.买卖企业债券

D.买卖地产

4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(),并及时向()报告。

A.基金托管人;中国证监会

B.基金管理人;中国基金业协会

C.基金托管人;中国基金业协会

D.基金管理人;中国证监会

5、以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。

A.前台

B.中台

C.后台

D.以上都错误

6、根据()可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

A.法律形式

B.投资目标

C.运作方式

D.投资对象

7、下列关于现金替代相关内容的叙述中,正确的是()。

A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金

B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率

C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代

D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则

8、基金宣传推介材料登载过往业绩时,基金合同生效10年以上的,应当登载()。

A.从合同生效之日起计算的业绩

B.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C.当年上半年的业绩

D.最近10个完整会计年度的业绩

9、在每日开市前,()需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。

A.基金托管人

B.基金持有人

C.基金管理人

D.基金销售人

10、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()

A.严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控

B.信息披露前应经过必要的合规性审查

C.制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存

D.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源

>>>答案及解析部分请点击下一页查看<<<

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分享到: 编辑:马丽娅

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