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2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(11月27日)

发布时间:2020年11月27日 14:49:27 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】知识在于日积月累,非一日而成。所以要想在2020年期货从业资格考试上拿到理想分数,记得每天做做模拟题!为了帮助大家丰富备考知识,环球网校(环球青藤旗下品牌)小编整理了“2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(11月27日)”,希望对各位考生复习有所帮助。

编辑推荐.2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

选择题

1.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由()依法核准。【单选题】

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

2.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

3.期货公司申请设立境内分支机构,应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。【单选题】

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

4.期货公司终止境内分支机构的,应当向()提交备案材料。【单选题】

A.中国证监会

B.分支机构住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.中国证监会和中国期货业协会

5.()应当制定资产管理计划备案规则,明确工作程序和期限,并向社会公开。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.证券投资基金业协会

6.期货公司独立董事应当()。【多选题】

A.重点关注和保护客户、中小股东的利益

B.发表客观、公正的独立意见

C.维护期货公司利益

D.对期货公司扩大盈利献计献策

7.期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。【多选题】

A.董事

B.股东

C.经理层

D.监事

8.期货公司章程应当明确规定首席风险官的()、工作报告的程序和方式。【多选题】

A.任期

B.职责范围

C.权利义务

D.符合规定的任职条件

9.以下可以免除期货公司承担赔偿责任的情形包括()。【多选题】

A.期货公司在与已有交易经历客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,客户在交易中出现损失的

B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的

C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的

D.客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的

10.证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管,托管人应当履行的职责有()。【多选题】

A.安全保管资产管理计划财产

B.按照资产管理合同约定,根据管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜

C.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见

D.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项

答案见第二页>>>

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