2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(11月27日)

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。

2、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。　　公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。　　代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

3、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十八条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准；(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十一条期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动，并自完成上述工作之日起5个工作日内向分支机构所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料。

5、正确答案：D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十二条证券投资基金业协会应当制定资产管理计划备案规则，明确工作程序和期限，并向社会公开。

6、正确答案：A、B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十八条期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

7、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

8、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》　第七条期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

9、正确答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户进行签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。(A)第二十三条期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。(B)第二十八条期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。(D)第三十条期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。(C)ABC选项可以免除期货公司承担赔偿责任。

10、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十三条证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。托管人应当履行下列职责：(一)安全保管资产管理计划财产；(二)按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立；(三)按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；(四)建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格；(五)监督管理人的投资运作，发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行，并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告；(六)办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见；(八)保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(九)对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任，除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料；(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

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