2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(11月30日)

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选择题

1.期货交易所的合并、分立，由()批准。【单选题】

A.期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国家工商总局

2.()是会员制期货交易所的权力机构。【单选题】

A.股东大会

B.会员大会

C.董事会

D.理事会

3.期货公司变更公司章程，应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

4.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括()。【单选题】

A.推断盈利、税金及利息

B.交易手续费、税金及保证金

C.推断盈利、交易手续费及利息

D.交易手续费、税金及利息

5.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经()批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。【单选题】

A.中国证监会、财政部

B.中国期货业协会

C.保障基金管理机构

D.商务部

6.期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括()。【多选题】

A.核实个人客户是否本人亲自开户

B.核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C.确保客户交易编码申请表与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D.确保组织机构代码证和营业执照是否真伪

7.根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括()。【多选题】

A.杠杆情况

B.流动性

C.到期时限

D.发行人等相关主体的信用状况

8.下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有()。【多选题】

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成

9.期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有()。【多选题】

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产的报告

D.关于清退客户情况的报告

10.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当()。【多选题】

A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致

C.采集并留存客户影像资料

D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第十四条期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。

2、正确答案：B

答案解析：《期货交易所管理办法》第十九条会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

3、正确答案：A

答案解析：《期货公司监督管理办法》第一百零二条发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：(一)变更公司名称、形式、章程；

4、正确答案：D

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条。不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

5、正确答案：A

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十一条有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：(一)保障基金总额足以覆盖市场风险；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。当前款情形消除后，经中国证监会、财政部批准，应当恢复缴纳。

6、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核：(一)对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；(二)确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

7、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：(一)流动性；(二)到期时限；(三)杠杆情况；(四)结构复杂性；(五)投资单位产品或者相关服务的最低金额；(六)投资方向和投资范围；(七)募集方式；(八)发行人等相关主体的信用状况；(九)同类产品或者服务过往业绩；(十)其他因素。

8、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货交易所管理办法》第六十五条实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

9、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第三十六条期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

10、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十一条证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

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