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2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:禁止欺诈客户行为

更新时间:2020-12-04 15:55:11 来源:环球网校 浏览12收藏1

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摘要 2020年11月证券从业资格考试已经结束,目前11月《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析已经整理上传。环球网校小编根据网友提供整理“2020年11月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题考点:禁止欺诈客户行为”。让我们一起回顾一下考点吧。

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《证券市场基本法律法规》考试真题答案涉及考点回顾

证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题考友回忆版:【仅供参考

单项选择题:根据《证券法》,下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为的是()。(新大纲)

A.在规定的时间内向客户提供交易的确认文件

B.根据客户的真实意思表示,维护客户利益

C.根据客广的委托为其买卖证券

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

参考答案:D

参考解析:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的确认文件;(3)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(4)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(5)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

真题考点讲解:禁止欺诈客户行为

(1)违背客户的委托为其买卖证券;

(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;

(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;

(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;

(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;

(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。

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2020年11月证券从业资格考试成绩已经公布,如果你报考了一门或两门其中有一门成绩不合格,可以补考没通过的那一科。只要在之后的考试中通过该科目就可以啦,目前2020年证券从业资格考试已经结束,2021年证券从业资格考试报名时间暂未公告,广大考生可以添加 免费预约短信提醒,及时获取2021年证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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