2021年基金从业资格《股权投资基金》知识点：股权投资基金监管的基本原则

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知识点：股权投资基金监管的基本原则

1.依法监管原则

监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；

监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；

对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。

股权投资基金监管不是任意的行政行为，必须以法律为依据。

股权投资基金监管，是政府监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是行政法律关系，属于行政执法范畴。

股权投资基金监管的性质决定其应遵循行政法的基本原则，即行政法治原则。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，政府基金监管必须坚持依法监管原则。

2.高效监管原则

以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。

监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力。

高效监管原则，首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的监管地位以及合理的监管权限和职责。

高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管得有效。

同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。

只有这样，才能有效地保护合法的基金活动，制止基金市场上的非法行为，切实保障股权投资基金市场的秩序，提高市场效率，保护投资者的根本利益。

另外，规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证。

3.适度监管原则

政府监管体现了政府对经济的干预。

市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度。

对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

4.审慎监管原则

审慎监管原则，是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

5.分类监管原则

分类监管，是指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

股权投资基金的监管机构

中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

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