2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：对公开募集基金的监管

更新时间：2020-03-14 16:38:52 来源：环球网校

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摘要环球网校小编发布“2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：对公开募集基金的监管”，备考2020年基金从业资格考试的考生们可以参考学习使用。更多基金从业资格相关考点请持续关注环球网校。本文内容如下：

知识点二十一：对公开募集基金的监管

1、对公开募集基金投资与交易行为的监管

投资方式	组合投资
投资范围	①上市交易的股票、债券；②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
投资禁止	①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦法律禁止的其他活动。
关联交易	遵循基金份额持有人利益优先原则，信息披露

2、对公开募集基金信息披露的监管

(一)对基金信息披露的要求

(二)基金信息披露的内容

(三)基金信息披露的禁止行为

3、基金份额持有人及基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人的法定权利

(二)基金份额持有人大会及其日常机构

(三)公开募集基金的基金份额持有人权利行使

召集人	日常机构、基金托管人、基金管理人、代表基金份额10%以上的基金份额持有人
信息披露	至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
召开方式	现场召开或采用通信等方式召开
法定人数	代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开
法定人数	基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过