2020银行从业资格《法律法规》试题：合规风险管理体系

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【考点】合规风险管理体系

1、下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是(　)。【单选】

A.银行盈利目标

B.合规风险管理计划

C.合规政策

D.合规管理部门的组织结构和资源

2、《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括(　)。【单选】

A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

B.商业银行企业文化及服务规范

C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

D.银行业经营规则

答案见第二页

2020年上半年银行从业资格考试报名确定延期，考试具体安排将根据疫情防控进展情况另行公告。大家可以 免费预约短信提醒，预约成功后将在报名开始前收到2020年上半年银行从业资格报名时间短信通知，以免错过。

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参考答案解析：

1、【答案】A

【解析】本题考查商业银行合规管理体系要素，需要记忆。

合规风险管理的基本要素有：

1、合规政策；

2、合规管理部门的组织结构和资源；

3、合规风险管理计划；

4、合规风险识别和管理流程；

5、合规培训与教育制度。

2、【答案】B

【解析】《商业银行合规风险管理指引》第三条规定，本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

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