2020期货从业资格《法律法规》考试试题：期货公司期货投资咨询业务试行办法

选择题

1、某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有()。【多选】

A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

2、某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有()。【多选】

A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理

B.期货公司应受期货交易所的监督管理

C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

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受疫情影响，原拟于2020年3月14日举办的期货从业资格考试推迟，5月份报名也推迟，考生可以通过填写 免费预约短信提醒服务，届时官方公布后我们会及时通知2020年期货从业资格报名时间、考试时间，请及时预约。

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答案解析

1、参考答案：ABC

参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度；(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

2、参考答案：ACD

参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条和第十三条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

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