2020年8月基金从业人员资格考试常见问题解答

编辑推荐：2020年8月基金从业资格报名时间及报名入口汇总

根据中国证券投资基金业协会《2020年度基金从业资格考试公告(第2号)》，中国证券投资基金业协会将于8月1日在全国22个城市举办基金从业人员资格预约式考试。报名已经启动，顺利完成报名的考生，现在添加 免费预约短信提醒，一键获取2020年基金从业资格报名后续准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间!

一、考试基本信息

1.基金从业资格的考试类型与考试地点?

考试类型：基金从业人员资格考试分为全国统一考试和预约式考试。

考试地点：全国统一考试在省会及重点城市同时举行。预约考试根据市场需求在部分城市举行。具体考试地点见当期考试公告。

2.基金从业人员资格考试有哪些科目?

基金从业资格考试包含科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范，科目二：证券投资基金基础知识，科目三：私募股权投资基金基础知识。

中国证券投资基金业协会(简称中国基金业协会)将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。如考试科目有增加或调整，中国基金业协会将在报名网址另行公告。

3.考试的题型及通过标准?

考试将采取闭卷机考形式，考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。

4.考试所使用的教材?

科目一和科目二考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》(第二版)，分为上下两册，由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基础上进行修订，以继续打造行业精品教材为目标，补充了环保、绿色、社会责任投资、养老金及长期投资理念、投资者适当性等行业最新发展趋势，并按照监管和行业最新发展情况更新、补充了新法规、自律规则和新的统计数据。为方便读者查阅和学习，新教材使用二维码移动阅读技术与基金行业法规库相关联，实现教材内容与数字学习资源的深度融合。

科目三考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《股权投资基金》，由中国金融出版社出版。《股权投资基金》教材是由学界和业界老师编写，期间进行多次专题研讨，反复斟酌和修改，确立了股权投资基金行业基本概念、理论及运作流程，成为国内股权投资基金领域的首例统编教材。教材注重知识体系的完整性，涵盖股权投资基金行业各项基础知识、基本理论、核心运作环节和监管自律规则，并契合股权投资基金行业最新实践发展，借鉴吸收了国内外股权投资基金行业市场运作、行政监管和自律管理的最新发展，为考生考试及基金从业人员日常工作提供参考。

以上教材已于2017年9月25日正式出版，具体购买方法见中国基金业协会网站“从业人员管理”栏目公告。

5.基金从业人员资格考试2020年举办几次?何时报名考试?

2020年基金从业人员资格考试预期共举办7次，其中全国统一考试预期举办3次，预约式考试预期举办4次；具体时间安排请关注中国基金业协会网站的相关公告。

6.考试的咨询电话?

考务咨询电话：021-61948893。

二、考试报名、成绩查询及合格证打印

7.首次参加基金从业人员资格考试，不知道如何注册帐号?

基金从业人员资格考试采用在线报名，考生可于2020年7月6日开始，通过中国基金业协会官网(http://www.amac.org.cn)提供的报名链接进行报名，也可登陆在线报名平台(http://baoming.amac.org.cn:10080)进行注册报考。考生注册报考账号后，需通过在线方式支付报名费用。具体流程详情请参见报名须知。

8.考生如何修改考试报名信息?

考生报名信息为考生所在地、所在行业、所报科目及报考城市等，如填写有误，考生可在报名截止前，登陆报名网址自行修改。

9.报名系统中考生信息有误，如何进行更改?

考生姓名、性别、身份证件类型、证件号码、出生日期及所填写的注册信息将用于考试入场身份核对，以及成绩合格证上信息显示，请您务必谨慎填写。如填写错误，将无法自行修改，如需修改，请致电考试服务热线021-61948893转人工咨询。

(1)准考证开放前：如符合可受理条件，请致电考试服务热线021-61948893转人工咨询

(准考证开放前信息修改登记截止时间，请致电考试服务热线021-61948893转人工咨询)

1.1如需修改姓名、性别、出生年月，提交相关资料，核对无误后，受理。

1.2只修改证件号，其它信息均不修改，提交相关资料，核对无误后，受理。

1.3同时修改证件号与姓名，不予受理，请重新注册账号。

(2)准考证打印开放后至考试前，如符合可受理条件，请致电考试服务热线021-61948893转人工咨询，备案

2.1姓名、性别有误，证件号无误，提交相关资料，核对无误后，备案。

2.2证件号有误，证件号码差别(4位及4位以下)提交相关资料，核对无误后，备案。证件号差别(5位及5位以上)不予受理且不予入场。

2.3同时证件号与姓名有误，不予受理且不予入场。

10.考生的报考区域、报考科目有误，如何进行更改?

考生可根据自身情况修改自己的报考区域和已报考科目。报名截止后无法修改报考区域及报考科目。

11.如何打印准考证?何时开始打印?

第一次考试开通准考证打印日期为:2020年7月29日10:00--2020年8月1日24:00。考生可凭报名时获取的账号和密码登录报名网站，自行打印准考证。

12.考试结束后多久公布成绩?

全部科目考试结束后7个工作日可以查询考试成绩，具体时间请关注中国基金业协会网站的相关公告。

13.通过考试的考生如何获得成绩合格证?

考试结束十个工作日后，考生可登录中国基金业协会网站(http://www.amac.org.cn/)通过“从业人员管理”-“考试平台”-“从业资格考试成绩查询”窗口查询打印成绩合格证。

14.基金从业人员资格考试如何复查成绩?是否需要付费?

考生对考试成绩有异议的，应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：

(1)考生登陆http://kw.ata.net.cn/；

(2)详细填写申请信息；

(3)在线支付服务费用(由考务公司收取20元)；

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以上内容为2020年8月基金从业人员资格考试常见问题解答。更多考试动态您可以登陆环球网校基金从业资格频道查看或直接点击下面的下载按钮后进入基金从业资格下载页面。

三、考试缴费、退费及发票申请等事项

15.考试缴费有哪些要求?

每科考试费用为65元。基金全国统一考试选择报考科目后必须在考试报名结束之前完成缴费才算报名成功，为提高时效性，只接受网络在线方式缴费。

基金预约式考试选择报考科目后必须在120分钟内完成支付操作。规定时间未支付成功，机位将不做保留，请考生重新选择报考科目。

16.考生已缴费但是网上至今仍显示“未缴费”，该如何处理?

如是在线支付，由于网络延时等原因可能会造成状态刷新延迟，请在支付成功后耐心等候2小时左右。如2小时后网上仍显示未缴费，请先核实用于支付的银行卡上是否被扣除了相应报名费用，确认已被扣除的可拨打021-61948893咨询；如果确认未被扣款请重新支付。

17.通过在线支付多支付了一次报名费，在什么时候以什么方式退回?

在线支付多缴的费用在考试结束后将统一退回至原缴费所持的银行卡。退款手续费按照商业银行的规定，直接从报名费中扣除。

18.如果有事无法参加考试，如何办理退考?退款将以何种方式退回?

考生可在报名期间登陆报名网站，点击“已报考科目”自行删除科目，考生已支付的费用统一退回原缴费所持的银行卡，考生可在考试结束后自行查询银行卡。但报名截止后无法退考，考生因故未参加考试视为弃考，不予退款。

19.如何申请发票?

需要发票的个人，须在报名截止日之前，登录报名网站申请。2019年6月30日前参加考试的，机打发票将于考后4个月内开具完毕，并统一安排邮寄；2019年7月1日后参加考试的，电子发票将于考后3个月内发至考生填写的接收邮箱。

以集体方式报名的单位，不需要申请发票。2019年6月30日前参加考试的，考试结束后将为集体报名单位统一邮寄发票；2019年7月1日后参加考试的，将为集体报名单位统一开具电子发票后发至接收邮箱。所以请集体考生在填写集体信息时一定要填写真实有效的集体名称(即发票抬头)、电子信箱等重要信息。

20.没有在报名期间申请发票的个人考生，是否还可以补办申请?

报名截止日之前未申请过发票的个人，须在本年度内，致电考试服务热线021-61948893-转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。(例如：2019年报考，最晚申请补开发票的日期为2019年12月31日，2020年1月1日起，将不再受理补开发票的申请。)2019年6月30日前参加考试的，补申请的机打发票将于申请日后4个月内开具完毕，并安排邮寄；2019年7月1日后参加考试的，补申请的电子发票将于申请日后3个月内发至考生提供的接收邮箱。

21.如果考试发票长期没有收到，该怎么办?

考试报名截止日之前已经申请过发票的考生，考后3个月以上仍未收到发票的，可致电考试服务热线021-61948893转人工服务，进行咨询。2019年6月30日前参加考试的，如机打发票已寄出，且查收状态为已签收的，不得再次申请补寄。

四、考试与从业资格注册，及考试成绩认可

22.考试科目与从业资格注册

基金从业人员进行基金从业资格注册，中国证券投资基金业协会认可的考试科目包括：中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》，中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个科目已停止组织考试)；以及符合中国证券投资基金业协会规定的其他认定方式取得基金从业资格的。

其中，公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构(含基金销售、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等机构)的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

私募基金管理人的从业人员通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》、或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。

对于在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。未来随着业务的发展，基金销售业务资格将逐步纳入基金从业资格进行管理。

23.考试成绩认可

(1)《证券投资基金》考试成绩认可：已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的，并在2019年12月31日前通过中国基金业协会的科目一，可以通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年12月31日前未注册的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

(2)《证券投资基金》和《证券市场基础知识》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券投资基金》和《证券市场基础知识》两个科目考试，可在2019年12月31日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年12月31日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

(3)《证券发行与承销》和《证券市场基础知识》考试成绩认可：已经通过证券业协会《证券发行与承销》和《证券市场基础知识》两个科目考试的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以在2019年12月31日前通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格。2019年12月31日前未通过所在机构向中国基金业协会申请注册基金从业资格的，需重新参加考试或补齐近两年的后续培训30个学时。

(4)《基金销售基础知识》考试成绩认可：在基金销售机构从事宣传推介基金、基金销售信息管理平台系统运营维护的人员，通过科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《证券投资基金》，或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册；通过《证券投资基金销售基础知识》或《证券投资基金》考试的，可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金销售业务资格注册。基金业协会为鼓励提升自身合规专业素养，通过科目一和《证券投资基金销售基础知识》考试的，可以申请注册为基金从业资格。

24.考试成绩衔接

根据《关于基金从业人员资格注册有关事项调整的通知》(中基协字〔2019〕348号)有关规定，对于在2015年12月31日前通过中国证券投资基金业协会组织的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》考试的，以及中国证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》和《证券投资基金销售基础知识》考试的，请于2019年12月31日前由所在任职机构向协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册。

2020年1月1日后，通过上述相关科目考试未进行基金从业资格注册的，向协会申请基金从业资格(含基金销售业务资格)注册需补齐近两年的后续培训30个学时，或重新参加基金从业资格考试。

通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后，在四年内可以通过所在机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加从业资格考试。

25.《证券投资基金销售基础知识》科目是否继续举行

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。

以上内容为2020年8月基金从业人员资格考试常见问题解答。更多考试动态您可以登陆环球网校基金从业资格频道查看或直接点击下面的下载按钮后进入基金从业资格下载页面。