2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月14日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1.期货交易所联网交易的，应当()。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.经中国证监会批准

C.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

D.经住所地中国证监会派出机构批准

2.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

3.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是()。

A.具有硕士学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.5年以上的期货从业经历

D.期货从业人员资格

4.期货公司营业部负责人的任职资格应由()核准。

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

5.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?()

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

答案见第二页>>>

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答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

4、正确答案：C

答案解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。

5、正确答案：D

答案解析：D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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