2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(7月15日)

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试题部分

1.根据《期货市场客户开户管理规定》，(　　)负责客户开户管理的具体实施工作。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

2.期货公司申请注销交易编码的，应当通过(　　)申请。

A.监控中心

B.中国证监会

C.营业部所在地的派出机构

D.中国期货业协会

3.根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是(　　)。

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

4.根据《期货市场客户开户管理规定》，(　　)应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

A.中国证监会派出机构

B.中国期货保证金监控中心

C.期货交易所

D.期货公司

5.期货公司应当按照要求采集并以电子文档方式在(　　)集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。

A.营业部

B.公司总部

C.人事部

D.行政部

答案见第二页>>>

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答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司(简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。

2、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

3、正确答案：A

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

4、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十四条规定，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

5、正确答案：B

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十二条规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

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