2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月17日)

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分（单选题）

1.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。

A.1年内

B.6个月内

C.3年内或永久性

D.永久性

2.期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是()。

A.变更交易所名称

B.期货交易所分立

C.股东大会决定解散期货交易所

D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

3.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的()在会议记录上签名。

A.记录员

B.理事和记录员

C.有表决权的理事

D.理事和工作人员

4.尚未取得()资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

A.证券经纪业务

B.期货经纪业务

C.金融期货经纪业务

D.商品期货经纪业务

5.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是()。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.加入本交易所的会员名单

C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

D.拟加入会员或者股东名单

答案见第二页>>>

2020年9月期货从业资格考试报名工作已经启动，请想要参加本次考试的考生及时报名，同时建议广大考生添加 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月期货从业资格考试准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间通知，既简单又方便。

以上内容为2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月17日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！

编辑推荐：2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

答案解析

1、参考答案：C

参考解析：《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第四条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

2、参考答案：D

参考解析：《期货交易所管理办法》第十三、十四、十七条的规定，ABC三项均需要经证监会批准。根据本办法第八条，D项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监会批准。

3、参考答案：B

参考解析：根据《期货交易所管理办法》第三十一条第二款的规定，会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。

4、参考答案：C

参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

5、参考答案：B

参考解析：《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

2020年9月期货从业资格考试报名工作已经启动，请想要参加本次考试的考生及时报名，同时建议广大考生添加 免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月期货从业资格考试准考证打印时间、考试时间及成绩查询时间通知，既简单又方便。

以上内容为2020年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(8月17日)。查看更多期货从业资格《法律法规》相关模拟试题及历年真题您可以点击下方免费下载按钮下载，小编不断更新资料中！