2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(9月4日)

试题—单选

1、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。

A.不得申请赎回

B.可在任何时间、场所申请赎回

C.可以申请赎回

D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

2、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的是()。

A.在该事实发生之日起五日内，通知该上市公司

B.继续买入该上市公司的股票

C.暂停买卖该上市公司的股票

D.继续卖出该上市公司的股票

3、下列不属于基金份额持有人权利的是()。

A.分享基金投资收益

B.确定基金收益分配方案

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.按规定要求召开基金份额持有人大会

4、下列不能提议召开临时股东会会议的是()。

A.拥有20%表决权的股东

B.1/3的董事

C.设立监事会的公司的监事

D.监事会

5、下列关于证券交易的说法，不正确的是()。

A.非依法发行的证券，不得买卖

B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

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参考答案及答案解析

1.【答案】A

【解析】在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额。

2.【答案】C

【解析】《证券法》规定，通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并向中国证监会、证券交易所提交书面报告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

3.【答案】B

【解析】基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案。

4、【答案】C

【解析】根据《公司法》第39条的规定，股东会会议分为定期会议和临时会议。定期会议应当依照公司章程的规定按时召开。代表1/10以上表决权的股东，1/3以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。

5、【答案】C

【解析】根据《证券法》第40条的规定.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

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