2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：证券投资咨询人员分类

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点汇总

知识点：证券投资咨询人员分类

1.证券投资咨询人员分类

(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员

(2)证券经营机构研究部门的咨询人员

2.申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

①已取得证券从业资格；

②被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用；

③具有中华人民共和国国籍；

④具有完全民事行为能力；

⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的)；

⑥具有从事证券业务2年以上的经历；

⑦未受过刑事处罚；

⑧未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；

⑨品行端正，具有良好的职业道德；

⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

3.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：

①代理投资人从事证券、期货买卖；

②向投资人承诺证券、期货投资收益；

③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；

④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；

⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

2021年证券从业资格考试计划安排已公布，首次考试时间为4月10、11日，报名时间尚未确定。打算参加4月证券从业资格考试的考生现在 免费预约短信提醒，即可及时收到各省2021年证券从业资格考试报名时间通知。

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