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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月14日)

发布时间:2021年01月14日 12:39:08 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】不求与人相比,但求超越自己。备考2021年证券从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法, 环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月14日)”的练习题,相信一定会对你的备考有所帮助,小伙伴们快来看一下吧!

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。【选择题】

A.保荐代表人

B.项目协办人

C.内核负责人

D.保荐业务负责人

2、证券公司的净资本等风险控制指标不符合规定标准的,应当在该情形发生之()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

3、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。【选择题】

A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

B.最近3年内在相关规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

4、申请证券投资咨询从业资格的机构,不应当具备下列条件的为()。【选择题】

A.有200万元人民币以上的注册资本

B.有公司章程

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证监会要求的其他条件

5、下列有关科创板证券出借业务的说法中,错误的是()。【选择题】

A.战略投资者在承诺的持有期限内,不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式,锁定配置股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益

B.通过约定申报方式参与科创板证券出借的,证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定

C.科创板证券出借的标的证券范围,与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的范围不同

D.上海证券交易所对科创板出借约定申报进行实时撮合成交,生成成交数据,并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

答案见第二页>>>

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