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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月15日)

发布时间:2021年01月15日 13:19:51 来源:环球网校 点击量:

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【摘要】不求与人相比,但求超越自己。备考2021年证券从业资格考试,大家要坚持学习,找到方法, 环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月15日)”的练习题,相信一定会对你的备考有所帮助,小伙伴们快来看一下吧!

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、下列关于公司法的规定中,说法错误的是()。【选择题】

A.公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款

B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关

C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件

D.经股东同意转让的股权,在同等条件下,其他股东有优先购买权

2、下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时,说法正确的是()。【选择题】

A.基金管理人、基金托管人承担连带责任

B.应当按过错程度承担按份责任

C.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任

D.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任

3、证券交易所章程的制定和修改,必须经()批准。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券业协会

C.财政部

D.中央银行

4、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。【组合型选择题】

Ⅰ.指定商业银行

Ⅱ.证券登记结算机构

Ⅲ.资产托管机构

Ⅳ.证券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列属于证券公司隔离墙措施的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全

Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案见第二页>>>

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