2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月15日)

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

2、正确答案：A

答案解析：基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。

3、正确答案：A

答案解析：证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。

4、正确答案：A

答案解析：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行(Ⅰ正确)、资产托管机构(Ⅲ正确)和证券登记结算机构(Ⅱ正确)应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

5、正确答案：B

答案解析：证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于：(1)与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密；(Ⅰ项正确)(2)加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全；(Ⅱ项正确)(3)对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测。(Ⅲ项正确)

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