2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月19日)

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选择题

1、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额()的罚款。【选择题】

A.5%以上25%以下

B.5%以上20%以下

C.5%以上15%以下

D.5%以上10%以下

2、下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是()。【选择题】

A.自愿原则

B.公开原则

C.有偿原则

D.诚实信用原则

3、法人违反《中华人民共和国证券法》规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()，并处以罚款处罚。【选择题】

A.警告

B.降职

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.停薪留职

4、期货交易所的会员管理包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.会员资格

Ⅱ.会员的变更

Ⅲ.会员登记

Ⅳ.会员关系

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5、以下属于公开原则的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.公正地办理证券交易中的各项手续

Ⅱ.公正地处理证券交易中的违法违规行为

Ⅲ.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开

Ⅳ.上市的股份公司一些重大事项也必须及时向社会公布

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。

2、正确答案：B

答案解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。(选项A、C、D属于)

3、正确答案：A

答案解析：违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

4、正确答案：B

答案解析：期货交易所的会员管理包括会员资格(Ⅰ项正确)、会员的变更(Ⅱ项正确)、监督管理、附则。

5、正确答案：B

答案解析：证券法的公开原则所包含的内容既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开，也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开，也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等；(Ⅲ、Ⅳ正确)公平原则是指在证券发行和证券交易中双方当事人的法律地位平等、法律待遇平等、法律保护平等，以及所有市场参与者的机会平等；公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。Ⅰ、Ⅱ两项属于公正原则。

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