当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格考试题库 > 证券从业资格每日一练 > 2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月8日)

2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月8日)

发布时间:2021年02月08日 13:04:31 来源:环球网校 点击量:

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

【摘要】在成功的路上,我们只有不懒惰,不胆怯,脚踏实地的,勤奋不辍,才能取得辉煌的成果。为帮助各位考生们备考证券从业资格考试,环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(2月8日)”的练习题,大家加油吧。

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处违法所得()罚金。【选择题】

A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下

B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下

C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下

D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下

2、备案信息变更的,备案机构应于变更事项发生后()报送相关变更信息。【选择题】

A.5个工作日内

B.7日内

C.下一期月报中

D.10日内

3、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。【选择题】

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.具有证券经纪业务资格

4、证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的,由证监会派出机构责令改正,并处以警告或者()罚款。【选择题】

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上2万元以下

5、证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。【组合型选择题】

Ⅰ.转融通专用证券账户

Ⅱ.转融通担保证券账户

Ⅲ.转融通证券交收账户

Ⅳ.转融通专用资金账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

1 2

分享到: 编辑:马丽娅

证券从业资格相关文章推荐

|

证券从业资格最新文章推荐

绑定手机号

应《中华人民共和国网络安全法》加强实名认证机制要求,同时为更加全面的体验产品服务,烦请您绑定手机号.

预约成功

本直播为付费学员的直播课节

请您购买课程后再预约

环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载
环球小过-环球网校官方微信服务平台

刷题看课 APP下载

免费直播 一键购课

代报名等人工服务

返回顶部