2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2月23日)

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试题部分

1、期货公司()向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。【单选题】

A.总经理

B.首席风险官

C.独立董事

D.监事

2、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是()。【单选题】

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.未公开发布的相关信息

3、在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向()备案。【单选题】

A.中国证监会

B.住所地的中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

4、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经()批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院

D.中国期货业协会

5、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。【单选题】

A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构

B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员

D.代理客户交易

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

2、正确答案：D

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

3、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

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